基金募集户能改成托管户吗

2024-05-15

1. 基金募集户能改成托管户吗

基本户:基本户也称为基本存款账户,是办理转账结算和现金收付的主办账户,经营活动的日
常资金收付以及工资、奖金和现金的支取均可通过该账户办理。私募基金只能在银行开立一个
基本存款账户。通常,开设基本存款账户之后,才能开设其他一般户,开立基本存款账户是开
立其他银行结算账户 (—般户)的前提
法律依据:按《人民币银行结算账户管理办法》 第四条规定,一家单位只能选择一家银行申请
开立一个基本存款账户
募集户:基金募集户,也即私募基金募集结算资金专用账户,指用于统一归集私募基金募集结
算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金
原路返还
托管户:基金托管账户,对于商业银行 来讲,私募基金托管职责主要包括安全保管基金财产;
开设基金财产的资金账户和证券账户:确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的
资料;根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割、办理与基金托管业务活动有关的信
息披露事顼等

基金募集户能改成托管户吗

2. 私募基金必须托管吗

法律分析:除基金合同或者合伙协议另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
法律依据:《中华人民共和国证券投资基金法》 第三十三条 担任基金托管人,应当具备下列条件:
(一)净资产和风险控制指标符合有关规定;
(二)设有专门的基金托管部门;
(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
(四)有安全保管基金财产的条件;
(五)有安全高效的清算、交割系统;
(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;
(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

3. 私募基金必须托管吗

私募基金不是必须托管的,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
一、基金是合法的吗?
基金合法的,受法律保护的。私募投资基金是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,其投资标的包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。除了直接以股权投资企业、创业投资企业名义设立的私募股权投资基金外,市场上还有不少企业名称不体现“股权投资”或“创业投资”字样,但主要以对未上市企业进行股权投资为经营目的的企业。
二、什么是私募股权
私募股权基金,是指以非公开方式向投资者募集设立的,主要投资于非公开发行和交易股权的投资基金。目前有限合伙型基金是私募股权基金的最主要形式。合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人与基金管理人。
三、私募基金投资基金合同应当包括哪些内容
私募基金合同中应当包含内容种类有:基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;基金的运作方式;基金的出资方式、数额和认缴期限;基金的投资范围、投资策略和投资限制;基金收益分配原则、执行方式等。
【本文关联的相关法律依据】
《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

私募基金必须托管吗

4. 私募基金一定要托管吗

法律分析:基金托管并非要托管,如果是我们进行私募基金的托管的话,必须要找专业的基金托管人才可以,而且,对于基金托管人来说,一定要严格按照相关的法律法规来进行托管,不得违反相关的规定。
法律依据:《关于做好私募证券投资基金综合托管业务资格及客户资金支付消费服务监管工作的函》 证监会以行政委托方式将私募基金综合托管业务资格的行政许可审批事项委托给中国证券投资者保护基金有限责任公司行使。

5. 私募基金必须要托管吗

私募基金是否必须托管?
  私募基金应当由基金托管人托管,基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

私募基金必须要托管吗

6. 私募基金为什么要托管在银行账户

因为这是法律规定。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条规定: 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。
担任基金托管人,应当具备下列条件:
1、净资产和风险控制指标符合有关规定;
2、设有专门的基金托管部门;
3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;
4、有安全保管基金财产的条件;
5、有安全高效的清算、交割系统;
6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。

扩展资料:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条规定:
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管人托管。担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。
参考资料来源:
重庆市垫江县人大常委会-中华人民共和国证券投资基金法

7. 私募股权基金一定要托管吗

法律分析:除基金合同或者合伙协议另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此,基金托管并不是必须的。私募基金进行托管的,私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。
法律依据:《中华人民共和国证券投资基金法》第三十二条 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。

私募股权基金一定要托管吗

8. 私募基金不托管怎么办

一、私募基金不托管条款怎么办?
市场上说的监管、保管、存管,基本都是托管的范畴。私募产品的托管要求比公募基金宽松,托管合同可能并无资金监管功能。而即使确有资金监管条款,由于银行仅负有“形式有效性”的审查义务(银行对托管账户的划款指令是进行‘形式有效性审核’,也就是说,银行没有能力,也没有责任对资金用途的真实性作尽调,只要文本齐备就可以),所以仍有被蓄意挪用的风险。私募基金的托管情况则分两种。一种是以场内产品为主的私募,一直通过信托等“阳光私募”通道,相应的托管、清算亦由通道方承担,由于要核算净值并定期公布,托管程序较严格;另一种是以未上市公司股权、债权、收益权为投资对象的私募,不需要核算净值收益率,较少作托管。
若基金产品没有托管,需由全体基金投资者及管理人签署无托管协议(“无托管协议”中说明“本基金无托管”),协议中明确约定本产品无托管,以及明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
二、私募基金管理人、私募基金托管人从事私募基金业务有哪些禁止性规定?
上述机构或人员不得有以下行为:
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
2、不公平地对待其管理的不同基金财产;
3、利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
4、侵占、挪用基金财产;
5、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
7、玩忽职守,不按照规定履行职责;
8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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