非公开发行股票持续督导2014年度培训情况是什么意思

1. 非公开发行股票持续督导2014年度培训情况是什么意思

股份发行是指股份有限公司为设立公司或者筹集资金，依照法律规定发售股份的行为。按照股份发行目的的不同，股份发行分为设立公司而向发行股份、为扩大公司资本而向发行股份两种类型。 
一、 国有企业改组设立股份有限公司申请公开发行股票的条件 
（一）基本条件 对发起人的要求：大于或等于3000万、35% 
对社会公众发行的比例：大于等于25%、10% 
净资产在总资中的比例：大于等于30% 
（二）特定条件 无形资户在总资中的比例小于等于20% 
最近3年连续盈利 
(三)发起人与发起方式的界定 
【解释】根据中国证监会的有关文件(1998年)，对于国有企业改制为股份有限公司的，自1998年起，不能采取募集设立方式，只能采取“先:改制运行，后公开募集”的模式，即国 
有企业首先以发起设立方式成立股份有限公司的名义向社会公开募集股份(发行新股)。 
二、增资发行条件 
公司增资发行股票，除符合前述公司设立时发行股票的条件外，还应当符合下列条件:前次发行的股份已募足，并间隔一年以上；公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利；公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载;公司预期利润率可达同期银行存款利率。 
三、申请股票上市的法定条件 
（一）公司股本总额不少于人民币5000万元 
（二）最近三年连续盈利。 
（三）持有股票面值1000元以上的股东人数不少欲1000人。 
（四）向社会公众发行的部分不少欲公司拟发行的股本总额的25%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分的比例为15% （注意股份发行为10%）以上。 
(五)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载。

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2. 关于更换非公开发行股票持续督导保荐代表人对股价有什么影响

更换非公开发行股票持续督导保荐代表人对股价确实有一定的影响。

保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。 保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的，应当在推荐前对发行人在辅导。

目前证券发行实行保荐制，就需要保荐机构和保荐代表人。保荐代表人登记在保荐机构名下，但可以因工作变动而到别的保荐机构去。保荐机构就是具有保荐业务资格的证券公司了。每个上市公司发行股份或可转债需要两个保荐代表人。如果保荐代表人辞职离开证券公司了，证券公司就会派另外一个保荐代表人来顶替，就是变更保荐代表人。

3. 持续督导期是什么

就是保荐人的督导期。
持续督导是指主办券商遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对与之签订《持续督导协议》的新三板挂牌公司的日常经营、持续运营特别是公司治理、 信息披露等方面进行专业的规范、引导和督促。
使之符合国家法规和监管部门的要求，同时便捷、快速且自律地熟悉、遵循并适应新三板市场的运行规范，更好地与投资者互动和成长。
证券发行后，保荐机构应当针对发行人具体情况确定持续督导的内容和重点，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。保荐机构在尽职推荐期间、持续督导期间未勤勉尽责的，持续督导期届满，保荐机构仍应承担相应的责任。

扩展资料：
持续督导的意义主要有两个方面：
一是发挥市场的培育功能，帮助挂牌公司尽快熟悉资本市场，为其持续发展奠定基础；
二是主办券商通过持续督导可以优先 为挂牌公司提供融资、做市、并购重组等资本市场服务，建立主办券商权责利相统一的市场化激励约束机制，促使主办券商推荐有发展潜力的企业挂牌，与中小企业共成长。
参考资料来源：百度百科——上海证券交易所科创板股票上市规则

4. 并购重组的持续督导与ipo，非公开发行的持续督导是否能一起进行

一家上市公司同时一般只能进行一项活动，或者IPO，或者非公开发行股票并购。

5. 持续督导的期限有何规定

6. 上市公司非公开发行股票实施细则的修改

关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定为了贯彻落实《国务院关于促进企业兼并重组的意见》（国发〔2010〕27号）的有关规定，支持企业利用资本市场开展兼并重组，促进行业整合和产业升级，进一步规范、引导借壳上市活动，完善上市公司发行股份购买资产的制度规定，鼓励上市公司以股权、现金及其他金融创新方式作为兼并重组的支付手段，拓宽兼并重组融资渠道，提高兼并重组效率。现就有关事项决定如下：一、在《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）第十一条后增加一条，作为第十二条：“自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，除符合本办法第十条、第四十二条规定的要求外，上市公司购买的资产对应的经营实体持续经营时间应当在3年以上，最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元。上市公司购买的资产属于金融、创业投资等特定行业的，由中国证监会另行规定。前款规定的重大资产重组完成后，上市公司应当符合中国证监会关于上市公司治理与规范运作的相关规定，在业务、资产、财务、人员、机构等方面独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。”二、将《重组办法》第十二条中的“计算前条规定的比例时”修改为“计算本办法第十一条、第十二条规定的比例时”。将该条第一款第（四）项修改为“上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按照本办法的规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围，但本办法第十二条规定情形除外。”三、将《重组办法》第十七条中的“上市公司拟进行本办法第二十七条第一款第（一）、（二）项规定的重大资产重组以及发行股份购买资产的”修改为“上市公司拟进行本办法第二十八条第一款第（一）至（三）项规定的重大资产重组以及发行股份购买资产的”。四、在《重组办法》第二十七条第一款中增加一项，作为该款的第（一）项：“符合本办法第十二条的规定”。五、将《重组办法》第三十五条修改为：“独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于一个会计年度。实施本办法第十二条规定的重大资产重组，持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。”六、在《重组办法》第三十六条中增加一款，作为第二款：“独立财务顾问还应当结合本办法第十二条规定的重大资产重组实施完毕后的第二、三个会计年度的年报，自年报披露之日起15日内，对前款第（二）至（六）项事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。”七、在《重组办法》第四十一条中增加一款，作为第二款：“上市公司为促进行业或者产业整合，增强与现有主营业务的协同效应，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产，发行股份数量不低于发行后上市公司总股本的5%；发行股份数量低于发行后上市公司总股本的5%的，主板、中小板上市公司拟购买资产的交易金额不低于1亿元人民币，创业板上市公司拟购买资产的交易金额不低于5000万元人民币。”八、在《重组办法》第四十一条后增加一条，作为第四十三条：“上市公司发行股份购买资产的，可以同时募集部分配套资金，其定价方式按照现行相关规定办理。”九、将《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称《实施细则》）第六条修改为：“发行方案涉及中国证监会规定的重大资产重组的，其配套融资按照现行相关规定办理。”十、本决定自2011年9月1日起施行。《重组办法》、《实施细则》根据本决定作相应的修改，重新公布。