美国证监会SEC RIA怎么申请？

1. 美国证监会SEC RIA怎么申请？

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的， 专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美 国，只有 成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试 
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无 私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构， 对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾
问合作的客户利益将得到有效的保障。 
RIA 牌照的注册、申请的资料： 
1. 一份牌照的办理委托书： 
2.公司注册问题 文件： 
•美国公司注册证明 文件； 
•公司的章程（如有）； 
•董事的护照； 
•公司业务说明报告； 
3.系统报备： 
•注册 金金融 行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 
系统； 
•填写牌照的申请报告 
•填写 SEC 的问卷调查报告 
•代理理申请 的声明；
4.合规报告等其他资料