上海市期货市场管理规定

1. 上海市期货市场管理规定

第一章　总则第一条　（目的和依据）
　　为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，根据法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。第二条　（期货交易的准则）
　　期货交易必须遵守公开、公正、公平和诚实信用的原则，禁止任何形式的欺诈和违法交易行为。第三条　（管理体制）
　　期货市场的管理，实行政府监督管理与期货行业自律性管理相结合的制度。第四条　（适用范围）
　　本规定适用于在本市范围内进行的期货交易活动以及与期货交易活动有关的机构、组织和个人。第二章　管理机构第五条　（监管部门）
　　上海市计划委员会是本市期货市场的监督管理部门（以下简称监管部门），负责期货市场的统一规划和管理。第六条　（监管部门的职责）
　　监管部门履行下列职责：
　　（一）对期货市场的发展进行统筹规划，并负责规划的实施；
　　（二）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的设立、变更和终止进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；
　　（三）对上市的期货商品及其期货合约样式进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；
　　（四）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；
　　（五）对影响或者可能影响期货市场正常秩序的事件或者情况采取必要措施。第七条　（工商行政管理部门的职责）
　　工商行政管理部门依照法律、法规规定的职责，协助监管部门对期货市场进行管理。第八条　（联席会议）
　　本市实行期货市场监督管理联席会议制度。联席会议负责研究、审议有关期货市场发展的重大问题和措施。
　　联席会议由监管部门和其他有关行政部门组成。第三章　期货交易所第九条　（期货交易所的定义）
　　期货交易所是为期货交易提供场所、设施和其他必要条件，并根据法律、法规、规章以及期货交易规划履行相关职责，实行自律性管理的非营利的法人机构。
　　期货交易所以其全部的财产独立承担民事责任。第十条　（期货交易所的设立）
　　设立期货交易所，应向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应向工商行政管理部门申请办理登记注册。
　　申请设立期货交易所应提交的文件，由监管部门规定。第十一条　（期货交易所的职责）
　　期货交易所履行下列职责：
　　（一）提供进行期货交易的场所、设施和其他必要条件；
　　（二）制订、修改期货交易规则，报监管部门审核；
　　（三）设计期货合约的样式；
　　（四）对会员及其出市代表进行管理；
　　（五）为期货交易提供或者组织提供结算服务和履约保证；
　　（六）整理并发布期货交易的行情和其他有关信息；
　　（七）对会员之间和会员、期货经纪机构、客户之间因期货交易而发生的争议进行仲裁、处理；
　　（八）根据法律、法规、规章以及期货交易规则应当履行的其他职责。第十二条　（主要机构设置）
　　期货交易所设置会员大会、理事会和监事会。第十三条　（会员大会）
　　会员大会是期货交易所的权力机构。会员大会每年至少召开一次会议。会员大会须有三分之二以上的会员出席方可召开，其决议须经出席会议的半数以上会员表决通过方可生效。第十四条　（会员大会的职权）
　　会员大会行使下列职权：
　　（一）制订、修改期货交易所章程；
　　（二）选举和罢免理事；
　　（三）审议、通过理事会和总经理的工作报告；
　　（四）审议、通过期货交易所的财务预算和决算报告；
　　（五）审议、通过其他需要由会员大会决定的事项。
　　期货交易所章程经会员大会通过后，由期货交易所报监管部门批准。第十五条　（理事会）
　　理事会是期货交易所的决策机构。理事会成员应不少于七人，其中会员理事应不少于理事会成员总数的三分之一。
　　会员理事由会员提名，非会员理事由政府有关部门提名，经会员大会选举产生。
　　理事每届任期三年，可以连任，但连续任职不得超过两届。第十六条　（理事长）
　　理事会设理事长一人、副理事长一至二人。理事长由监管部门提名，经理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。理事长为期货交易所的法定代表人。
　　理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代为履行。理事会的决议须理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。
　　会员大会召开会议时，由理事长担任会议主席。

2. 期货交易所管理办法(2017修改)

第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第四条　经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
　　会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
　　公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条　中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第六条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条　期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：
　　(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；
　　(二)发布市场信息；
　　(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；
　　(四)查处违规行为。第九条　申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
　　(一)申请书；
　　(二)章程和交易规则草案；
　　(三)期货交易所的经营计划；
　　(四)拟加入会员或者股东名单；
　　(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；
　　(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；
　　(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；
　　(八)中国证监会规定的其他文件、材料。第十条　期货交易所章程应当载明下列事项：
　　(一)设立目的和职责；
　　(二)名称、住所和营业场所；
　　(三)注册资本及其构成；
　　(四)营业期限；
　　(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；
　　(六)管理人员的产生、任免及其职责；
　　(七)基本业务制度；
　　(八)风险准备金管理制度；
　　(九)财务会计、内部控制制度；
　　(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；
　　(十一)章程修改程序；
　　(十二)需要在章程中规定的其他事项。第十一条　除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：
　　(一)会员资格及其管理办法；
　　(二)会员的权利和义务；
　　(三)对会员的纪律处分。第十二条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：
　　(一)期货交易、结算和交割制度；
　　(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
　　(三)保证金的管理和使用制度；
　　(四)期货交易信息的发布办法；
　　(五)违规、违约行为及其处理办法；
　　(六)交易纠纷的处理方式；
　　(七)需要在交易规则中载明的其他事项。
　　公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。第十三条　期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向中国证监会报告。第十四条　期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告。
　　期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十五条　期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条　未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十七条　期货交易所因下列情形之一解散：
　　(一)章程规定的营业期限届满；
　　(二)会员大会或者股东大会决定解散；
　　(三)中国证监会决定关闭。
　　期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。第十八条　期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，  由中国证监会予以公告。
　　期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。

3. 期货交易管理条例(2017修订)

第一章　总　　则第一条　为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条　任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。
　　本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
　　本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
　　本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条　期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
　　禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第五条　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
　　国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章　期货交易所第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
　　未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条　期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
　　期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。第九条　有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
　　（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
　　（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。第十条　期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：
　　（一）提供交易的场所、设施和服务；
　　（二）设计合约，安排合约上市；
　　（三）组织并监督交易、结算和交割；
　　（四）为期货交易提供集中履约担保；
　　（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
　　期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
　　（一）保证金制度；
　　（二）当日无负债结算制度；
　　（三）涨跌停板制度；
　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
　　（五）风险准备金制度；
　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。第十二条　当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
　　（一）提高保证金；
　　（二）调整涨跌停板幅度；
　　（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
　　（四）暂时停止交易；
　　（五）采取其他紧急措施。
　　前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
　　异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

4. 期货交易所管理办法(2007)

第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第四条　经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
　　会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
　　公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。第五条　中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第六条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条　期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：
　　（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；
　　（二）发布市场信息；
　　（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；
　　（四）查处违规行为。第九条　申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和交易规则草案；
　　（三）期货交易所的经营计划；
　　（四）拟加入会员或者股东名单；
　　（五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；
　　（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；
　　（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
　　（八）中国证监会规定的其他文件、材料。第十条　期货交易所章程应当载明下列事项：
　　（一）设立目的和职责；
　　（二）名称、住所和营业场所；
　　（三）注册资本及其构成；
　　（四）营业期限；
　　（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；
　　（六）管理人员的产生、任免及其职责；
　　（七）基本业务制度；
　　（八）风险准备金管理制度；
　　（九）财务会计、内部控制制度；
　　（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；
　　（十一）章程修改程序；
　　（十二）需要在章程中规定的其他事项。第十一条　除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：
　　（一）会员资格及其管理办法；
　　（二）会员的权利和义务；
　　（三）对会员的纪律处分。第十二条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：
　　（一）期货交易、结算和交割制度；
　　（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；
　　（三）保证金的管理和使用制度；
　　（四）期货交易信息的发布办法；
　　（五）违规、违约行为及其处理办法；
　　（六）交易纠纷的处理方式；
　　（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
　　公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。第十三条　期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。第十四条　期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。
　　期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十五条　期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条　未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十七条　期货交易所因下列情形之一解散：
　　（一）章程规定的营业期限届满；
　　（二）会员大会或者股东大会决定解散；
　　（三）中国证监会决定关闭。
　　期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的，由中国证监会批准。第十八条　期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
　　期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

5. 期货交易所管理办法(2002)

第一章　总则第一条　为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。第三条　期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。
　　期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章　设立、变更与终止第五条　设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。第六条　申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：
　　（一）申请书；
　　（二）章程和交易规则草案；
　　（三）期货交易所的经营计划；
　　（四）拟加入本交易所的会员名单；
　　（五）理事会成员候选人名单及简历；
　　（六）拟任用高级管理人员的名单及简历；
　　（七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
　　（八）中国证监会要求的其他文件、材料。第七条　经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。第八条　期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外，还应当履行下列职能：
　　（一）制定并实施期货交易所的业务规则；
　　（二）发布市场信息；
　　（三）监管会员期货业务，查处会员违规行为；
　　（四）监管指定交割仓库的期货业务；
　　（五）监督结算银行与本所有关的期货结算业务。第九条　期货交易所章程应当载明下列事项：
　　（一）设立目的和职能；
　　（二）名称、住所和营业场所；
　　（三）注册资本及其构成；
  　（四）营业期限；
　　（五）会员资格及其管理办法；
　　（六）会员的权利和义务；
　　（七）对会员的纪律处分；
　　（八）会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规则；
　　（九）管理人员的产生、任免及其职责；
　　（十）基本业务规则；
　　（十一）风险准备金管理制度；
　　（十二）财务会计、内部审计制度；
　　（十三）变更、终止的条件、程序及清算办法；
　　（十四）章程修改程序；
　　（十五）需要在章程中规定的其他事项。第十条　期货交易所交易规则应当载明下列事项：
　　（一）期货交易、交割和结算制度；
　　（二）经纪和自营业务规则；
　　（三）风险控制制度和交易异常情况的处理程序；
　　（四）保证金的管理和使用制度；
　　（五）标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则；
　　（六）期货交易信息的发布办法；
　　（七）违规、违约行为及其处理办法；
　　（八）交易纠纷的处理方式；
　　（九）需要在交易规则中载明的其他事项。第十一条　期货交易所的合并、分立或者联网交易等，由中国证监会审批。
　　期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。第十二条　期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及下列变更事项的，应当报中国证监会批准：
　　（一）变更名称；
　　（二）变更住所或者营业场所。第十三条　未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十四条　期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的，由中国证监会予以公告。
　　期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。第三章　组织机构第十五条　期货交易所设会员大会、理事会。第十六条　会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
　　会员大会行使下列职权：
　　（一）审议通过期货交易所章程和交易规则及其修改草案；
　　（二）选举和更换会员理事；
　　（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；
　　（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；
　　（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；
　　（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；
　　（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；
　　（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；
　　（九）期货交易所章程规定的其他职权。

6. 期货交易管理条例(2013修订)

第一章　总　　则第一条　为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条　任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。
　　本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
　　本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
　　本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条　期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
　　禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第五条　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
　　国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章　期货交易所第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
　　未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条　期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
　　期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。第九条　有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
　　（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
　　（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。第十条　期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：
　　（一）提供交易的场所、设施和服务；
　　（二）设计合约，安排合约上市；
　　（三）组织并监督交易、结算和交割；
　　（四）为期货交易提供集中履约担保；
　　（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
　　期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
　　（一）保证金制度；
　　（二）当日无负债结算制度；
　　（三）涨跌停板制度；
　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
　　（五）风险准备金制度；
　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。第十二条　当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
　　（一）提高保证金；
　　（二）调整涨跌停板幅度；
　　（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
　　（四）暂时停止交易；
　　（五）采取其他紧急措施。
　　前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
　　异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

7. 期货交易管理条例(2012修订)

第一章　总　　则第一条　为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条　任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。
　　本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
　　本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
　　本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。第三条　从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条　期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。
　　禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第五条　国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
　　国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章　期货交易所第六条　设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
　　未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条　期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。第八条　期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
　　期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。第九条　有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
　　（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
　　（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。第十条　期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：
　　（一）提供交易的场所、设施和服务；
　　（二）设计合约，安排合约上市；
　　（三）组织并监督交易、结算和交割；
　　（四）为期货交易提供集中履约担保；
　　（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
　　期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。第十一条　期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：
　　（一）保证金制度；
　　（二）当日无负债结算制度；
　　（三）涨跌停板制度；
　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度；
　　（五）风险准备金制度；
　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。
　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。第十二条　当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
　　（一）提高保证金；
　　（二）调整涨跌停板幅度；
　　（三）限制会员或者客户的最大持仓量；
　　（四）暂时停止交易；
　　（五）采取其他紧急措施。
　　前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
　　异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。