高盛高华证券有限责任公司的经营理念

1. 高盛高华证券有限责任公司的经营理念

1.客户利益永远至上。我们的经验表明，只要对客户尽心服务，成功就会随之而来。2. 我们最重要的三大财富是员工、资本和声誉。如三者之中任何一项遭到损害，最难重建的是声誉。我们不仅致力于从字面上，更从实质上完全遵循约束我们的法律、规章和职业道德准则。持续的成功有赖于坚定地遵守这一原则。3.我们的目标是为股东带来优越的回报，而盈利则是我们实现优越回报、充实资本、延揽和保留最优秀人才的关键。员工大量持股可以使员工与股东的利益协调一致。4.我们为自己的专业素质感到自豪。对于所从事的一切工作，我们都凭着最坚定的决心去追求卓越。尽管我们的业务活动量大而且覆盖面广，但如果我们必须在质与量之间作取舍的话，我们宁愿选择做最优秀的公司，而非最庞大的公司。5.我们的一切工作都强调创意和想象力。虽然我们承认传统的办法也许仍然是最恰当的选择，但我们总是锲而不舍地为客户策划更有效的方案。许多由我们首创的做法和技术后来成为了业界的标准，我们为此感到自豪。6.我们不遗余力地为每个工作岗位物色和招聘最优秀的人才。虽然我们的业务额以十亿美元为单位，但我们对人才的选拔却是以个人为单位，精心地逐一挑选。我们明白在服务行业里，缺乏最拔尖的人才就难以成为最拔尖的公司。7.我们为员工提供的职业发展进程比大多数其它公司都要快。晋升的条件取决于能力和业绩，而我们最优秀的员工潜力无限，能担当的职责也没有定式。为了获得成功，我们的员工必须能够反映我们所经营的地区内社会及文化的多元性。这意味着公司必须吸引、保留和激励有着不同背景和观点的员工。我们认为多元化不是一种选择，而是一条必行之路。8.我们一贯强调团队精神。在不断鼓励个人创意的同时，我们认为团队合作往往能带来最理想的效果。我们不会容忍那些置个人利益于公司和客户利益之上的人。9.我们的员工对公司的奉献以及对工作付出的努力和热忱超越了大多数其它机构。我们认为这是我们成功的一个重要因素。10. 我们视公司的规模为一种资产，并对其加以维护。我们希望公司的规模大到足以经办客户想得到的最大项目，同时又能小到足以保持服务热情、关系紧密与团结精神，这些都是我们极为珍视，又对公司成功至关重要的因素。11.我们尽力不断预测快速变化的客户需求，并致力于开发新的服务去满足这些需求。我们深知金融业环境的瞬息万变，也谙熟满招损、谦受益的道理。12.我们经常接触机密信息，这是我们正常客户关系的一部分。违反保密原则或是不正当或轻率地使用机密信息都是不可原谅的。13.我们的行业竞争激烈，故此我们积极进取地寻求扩展与客户的关系。但我们坚决秉承公平竞争的原则，绝不会诋毁竞争对手。14.正直及诚信是我们业务的根本。我们期望我们的员工无论在工作上还是在私人生活上都要保持高度的道德水准。

2. 北京高华证券有限责任公司的产品与服务

 高华以其深刻的市场洞察力和创新思维努力为客户找寻最佳商机、提供最优方案，以助其实现成功梦想，以不负客户对高华所寄予的厚望。观点将向客户提供高华在报刊杂志上发表过的部分文章，讨论当时市场、机构及投资者个人所关注的热点问题。会议将向客户展示高华就金融市场的热门话题而组织或参与的论坛、会议等。研究报告将向客户提供高华与高盛近期联名发表的与中国相关的研究报告，分析影响行业表现以及市场走向的事件。“市场洞察”部分中提供的信息仅供参考，它只代表高华在文章发表当时的观点和看法。 中国经济研究季刊2008年三季度，2008年12月24日(英文，中文)中国经济研究季刊2008年二季度，2008年7月31日(英文，中文)汶川大地震与阪神大地震对经济影响的比较，2008年5月21日(英文，中文)地震后对于中国宏观经济前景的思考，2008年5月14日(英文，中文)中国经济研究季刊2008年一季度，2008年4月30日(英文，中文)中国经济研究季刊2007年四季度，2008年1月31日(英文，中文)2008年伊始时的思考，2008年1月7日(英文，中文)我们对2008年和2009年经济增长和通货膨胀前景的展望，2007年11月29日(英文，中文)中国经济研究季刊2007年三季度，2007年10月31日(英文，中文)为什么我们认为中国与美国经济增长会脱钩？2007年9月24日(英文，中文)中国经济研究季刊2007年二季度，2007年7月30日(英文，中文)中国：我们为何应关注M3增长率？2007年7月9日(英文，中文)中国：M2增长率可能低估了货币扩张的速度，2007年7月5日(英文，中文)中国经济研究季刊2007年一季度，2007年4月30日(英文) 高华旨在成为优秀的证券公司，致力于为客户提供一流水准的高品质服务。高华将充分凭借和发挥其管理团队丰富的市场经验和专业知识，为政府和企业开辟更多进入证券市场的途径，为我国资本市场的发展做出应有的贡献。高华为客户提供的服务包括证券经纪服务、证券投资咨询服务以及其他经批准的业务。目前，高华在北京和上海各设有一个证券营业部。 基于和高盛所达成的协议，高华和高盛的研究分析人员将通力合作，为我们的客户提供全面完整的国内和国际研究报告，结合本土的特点发表具国际标准的研究分析。公司计划在2006年底，研究范围覆盖150家在深、沪两地和香港上市的公司。为了充分保护客户及公司自身的利益，高华建立了严格符合有关法律法规同时具有国际水准的内部控制机制。高华通过一系列既独立而又互补的政策、程序和系统进行风险监控。公司建立了财务、信用、运营、法律和合规等管理控制职能，奉行责任分离又相互配合的控制原则，以确保在最有效的控制环境之下开展业务。根据最新颁布的证券法，证券公司应采用客户证券交易结算资金第三方存管模式，从而在根本上保障客户资金的安全性。高华已率先开发、实施这一模式，保证为客户提供安全、高效及优质的服务。

3. 北京高华证券有限责任公司的管理团队

公司管理层由国内外资深的证券界人士担任，他们包括董事长方风雷、首席执行官章星、副总经理宋冰、首席财务官李群梅、合规总监屠卫东和分管经纪业务的管理委员会成员殷雷。