私募基金风险控制措施有什么？

1. 私募基金风险控制措施有什么？

一、考察团队。
投资者在投资时考虑的首要因素是人，没有好的创业团队，再好的项目也会失败，而有了好的创业团队，即使项目和创意并非一流，也可能会发掘出其中的亮点，并最终使投资获得成功。
二、项目甄别。
1、项目的成功率直接决定了风险投资的收益，因此风险投资基金经理对项目的甄别十分重视，往往要经过仔细的技术分析必要时会请专家进行论证市场分析、竞争分析、商业模式设计等，以提高项目的成功率。
2、为了保证风险投资的顺利收回，风险投资基金经理也十分重视投资的退出渠道，保证资金在尽可能短的时间里获得期望的回报后退出。因为时间越长，不可测因素就越多。
3、风险投资的期限一般限制在3—7年，超过10年的项目是很少能够得到风险投资家青睐的。
4、风险投资基金对他们的投资项目往往也有很多具体的要求，如要求有一定的技术壁垒、市场独占性、市场潜力等等。
三、组合投资。
1、由于风险投资中任何一个项目都存在着风险，因此风险投资基金经理不会在任何一个项目上投资过大，每个项目投入的资金一般不超过风险投资基金总额的10%，这个比例会根据资金总额的变化而变化。
2、一般说来，资金总额越大，这个比例越低。所以，同时投资多个项目，只要能够保证一定的成功率，投资的平均收益就相当可观。
四、分类管理。
风险投资对于风险投资基金经理的要求比较高，如果对投资的项目按照行业等方式分类，分成不同的小组，采取不同的措施，就能够利用不同组别对不同项目的运作经验，实施最优的投资策略。
五、分段投入。
1、风险投资的项目往往风险很大，而对于其不同的发展阶段，风险也不相同，对一个项目往往不能一次性地注入过多资金，否则风险过于集中。
2、风险投资基金对项目应分阶段投入，第一阶段投入成功后，再进行第二阶段投入;如果不成功的话，则及时退出，以避免损失过大。
六、特殊约定。
1、在风险投资基金经理对项目进行投资时，由于他们跟创业者之间的信息不对称，因此，他们往往会要求在协议中附加一定的条款，保证不会因为风险企业主要人员的主观原因而致使风险增大，而一些客观风险也会通过一定的附加条款加以约定。
2、如附有买回权利、符合一定的条件时投资可以提前收回等等。
七、联合投资。
1、对需要资金量比较大的风险投资项目，为了避免一家基金承受过大的风险，往往由几家风险投资基金合作，按照一定的比例出资;
2、也可根据不同基金自身的特点，不同的阶段或者不同的业务由不同的基金进行，这样也能发挥合作基金各自的优势，减少或者分散风险。
八、直接参与。
风险投资基金经理人则往往具有比较丰富的管理、财务等方面的资源，很多情况下，风险投资经理人都通过参加所投资企业的董事会等方式直接参与经营。
综上所述，大家可以看出，私募基金风险控制措施比较多，但是在此还是要温馨提示一下，凡事都没有绝对性，没有人可以保障私募基金一点风险都没有，因此在做私募基金一类的风险投资时，一定要小心慎重，毕竟和自己的资金利益关系重大，对于自己不懂不了解的风险投资，要充分了解后再做投资。

2. 私募基金风险控制措施有什么

（一）考察团队。
投资者在投资时考虑的首要因素是人，没有好的创业团队，再好的项目也会失败，而有了好的创业团队，即使项目和创意并非一流，也可能会发掘出其中的亮点，并最终使投资获得成功。
（二）项目甄别。
1、项目的成功率直接决定了风险投资的收益，因此风险投资基金经理对项目的甄别十分重视，往往要经过仔细的技术分析必要时会请专家进行论证市场分析、竞争分析、商业模式设计等，以提高项目的成功率。
2、为了保证风险投资的顺利收回，风险投资基金经理也十分重视投资的退出渠道，保证资金在尽可能短的时间里获得期望的回报后退出。因为时间越长，不可测因素就越多。
3、风险投资的期限一般限制在3—7年，超过10年的项目是很少能够得到风险投资家青睐的。
4、风险投资基金对他们的投资项目往往也有很多具体的要求，如要求有一定的技术壁垒、市场独占性、市场潜力等等。
（三）组合投资。
1、由于风险投资中任何一个项目都存在着风险，因此风险投资基金经理不会在任何一个项目上投资过大，每个项目投入的资金一般不超过风险投资基金总额的10%，这个比例会根据资金总额的变化而变化。
2、一般说来，资金总额越大，这个比例越低。所以，同时投资多个项目，只要能够保证一定的成功率，投资的平均收益就相当可观。
（四）分类管理。
风险投资对于风险投资基金经理的要求比较高，如果对投资的项目按照行业等方式分类，分成不同的小组，采取不同的措施，就能够利用不同组别对不同项目的运作经验，实施最优的投资策略。
（五）分段投入。
1、风险投资的项目往往风险很大，而对于其不同的发展阶段，风险也不相同，对一个项目往往不能一次性地注入过多资金，否则风险过于集中。
2、风险投资基金对项目应分阶段投入，第一阶段投入成功后，再进行第二阶段投入;如果不成功的话，则及时退出，以避免损失过大。
（六）特殊约定。
1、在风险投资基金经理对项目进行投资时，由于他们跟创业者之间的信息不对称，因此，他们往往会要求在协议中附加一定的条款，保证不会因为风险企业主要人员的主观原因而致使风险增大，而一些客观风险也会通过一定的附加条款加以约定。
2、如附有买回权利、符合一定的条件时投资可以提前收回等等。
（七）联合投资。
1、对需要资金量比较大的风险投资项目，为了避免一家基金承受过大的风险，往往由几家风险投资基金合作，按照一定的比例出资;
2、也可根据不同基金自身的特点，不同的阶段或者不同的业务由不同的基金进行，这样也能发挥合作基金各自的优势，减少或者分散风险。
（八）直接参与。
风险投资基金经理人则往往具有比较丰富的管理、财务等方面的资源，很多情况下，风险投资经理人都通过参加所投资企业的董事会等方式直接参与经营。

3. 私募基金风险控制措施有什么？

一、 考察团队。 投资者在投资时考虑的首要因素是人，没有好的创业团队，再好的项目也会失败，而有了好的创业团队，即使项目和创意并非一流，也可能会发掘出其中的亮点，并最终使投资获得成功。 二、 项目甄别 。 1、项目的成功率直接决定了风险投资的收益，因此风险投资基金经理对项目的甄别十分重视，往往要经过仔细的技术分析必要时会请专家进行论证市场分析、竞争分析、商业模式设计等，以提高项目的成功率。 2、为了保证风险投资的顺利收回，风险投资基金经理也十分重视投资的退出渠道，保证资金在尽可能短的时间里获得期望的回报后退出。因为时间越长，不可测因素就越多。 3、风险投资的期限一般限制在3—7年，超过10年的项目是很少能够得到风险投资家青睐的。 4、风险投资基金对他们的投资项目往往也有很多具体的要求，如要求有一定的技术壁垒、市场独占性、市场潜力等等。 三、 组合投资 。 1、由于风险投资中任何一个项目都存在着风险，因此风险投资基金经理不会在任何一个项目上投资过大，每个项目投入的资金一般不超过风险投资基金总额的10%，这个比例会根据资金总额的变化而变化。 2、一般说来，资金总额越大，这个比例越低。所以，同时投资多个项目，只要能够保证一定的成功率，投资的平均收益就相当可观。 四、 分类管理 。 风险投资对于风险投资基金经理的要求比较高，如果对投资的项目按照行业等方式分类，分成不同的小组，采取不同的措施，就能够利用不同组别对不同项目的运作经验，实施最优的投资策略。 五、 分段投入 。 1、风险投资的项目往往风险很大，而对于其不同的发展阶段，风险也不相同，对一个项目往往不能一次性地注入过多资金，否则风险过于集中。 2、风险投资基金对项目应分阶段投入，第一阶段投入成功后，再进行第二阶段投入;如果不成功的话，则及时退出，以避免损失过大。 六、 特殊约定 。 1、在风险投资基金经理对项目进行投资时，由于他们跟创业者之间的信息不对称，因此，他们往往会要求在协议中附加一定的条款，保证不会因为风险企业主要人员的主观原因而致使风险增大，而一些客观风险也会通过一定的附加条款加以约定。 2、如附有买回权利、符合一定的条件时投资可以提前收回等等。 七、 联合投资 。 1、对需要资金量比较大的风险投资项目，为了避免一家基金承受过大的风险，往往由几家风险投资基金合作，按照一定的比例出资; 2、也可根据不同基金自身的特点，不同的阶段或者不同的业务由不同的基金进行，这样也能发挥合作基金各自的优势，减少或者分散风险。 八、 直接参与 。 风险投资基金经理人则往往具有比较丰富的管理、财务等方面的资源，很多情况下，风险投资经理人都通过参加所投资企业的董事会等方式直接参与经营。

4. 私募基金的风险控制

1、投资之前的风险控制
一般情况下，PE投资Pre-IPO和成熟期企业，而VC投资创业期和成长期企业。从投资阶段来看，私募股权投资是风险最小的阶段。具体来说，在投资之前，私募股权投资会做以下这些风险控制。
2、投资之中的风险控制，包含两个方面：投资决策流程和风险控制条款确定。基金内部工作人员基本上分为三级，基金顶层是合伙人；副总、投资董事等人是基金的中间层次；投资经理、分析员是基金的基础层次。
3、投资之后的风险控制，董事会席位与一票否决制，私募股权基金往往要求创立某些可以由他们派驻董事，可以在董事会上一票否决的“保留事项”，对于经营中的重大事项比如合并、分立、解散、清算等拥有一票否决权，这是对私募基金最重要的保护。保留事项的范围有多广是私募交易谈判最关键的内容之一。强制出售权，共同出售权，管理层回购，当一切条款均无法保证投资者获利退出，特别是投资三五年后企业仍然无望IPO，投资人也找不到可以出售企业股权的机会时，投资人会要求企业管理层进行回购，即要求企业股东把投资人的投资全额买回，收回初期的股本投资，并获得一定的收益。
一、私募基金风控承担责任
1、负责制定支付交易相关业务风险管控制度及相关流程，建立风险评估、监控、预警和防范机制；
2、负责建立风险监测指标，并进行日常监测，适时进行重大风险预警，提出防范和化解措施；
3、负责定期运用风险模型和风险管理技术对业务风险进行定性和定量评估，并出具评估报告；
4、负责支付业务交易、欺诈风险管理体系的建设、维护、管理与持续改进；
5、负责建立针对性的欺诈风险管理策略，建立欺诈风险模型与侦测机制，有效管理关键风险指标，推动支付业务的拓展；
6、负责指导风险管理技术基础设施的建设，包括技术平台与数据架构等；
7、负责各类外部主体的协作，包括监管机构、相关金融机构、卡组织、商户等；
8、负责对外部客户提供风险咨询服务，以风险推进产品创新；
9、负责风险管理团队建设，持续提升团队的专业能力；
10、负责定期向管理层进行风险管理情况的汇报。

5. 私募基金风控的措施有哪些

一、投资之前的风险控制
一般情况下，PE投资Pre-IPO和成熟期企业，而VC投资创业期和成长期企业。从投资阶段来看，私募股权投资是风险最小的阶段。具体来说，在投资之前，私募股权投资会做以下这些风险控制。
（一）尽职调查
这是一个企业向基金亮家底的过程，规范的基金至少会做三种尽职调查：
(1)行业/技术尽职调查：找一些与企业同业经营的其他企业问问大致情况；如果企业的上下游，甚至竞争伙伴都说好，那基金自然有投资信心；技术尽职调查多见于新材料、新能源、生物医药高技术行业的投资。
(2)财务尽职调查：要求企业提供详细财务报表，有时会派驻会计师审计财务数据真实性。
(3)法律尽职调查：基金律师向企业发放调查问卷清单，要求企业就设立登记、资质许可、治理结构、劳动员工、对外投资、风险内控、知识产权、资产、财务纳税、业务合同、担保、保险、环境保护、涉诉情况等各方面提供原始文件。
（二）估值谈判
企业的估值是私募交易的核心，这决定了投资者的占股比例。企业如何估值，是双方博弈的结果，如果估值过高，不但增加了私募的投资成本，而且提高了投资风险。同时，高估值对于企业的下一轮私募是相当不利的，很多时候会使企业下一轮私募卡住了。从目前投资的项目来看，未来门资本在估值谈判时都占据了绝对的主动权。
二、投资之中的风险控制
包含两个方面：投资决策流程和风险控制条款确定。
基金内部工作人员基本上分为三级，基金顶层是合伙人；副总、投资董事等人是基金的中间层次；投资经理、分析员是基金的基础层次。
1、通常的投资决策流程为：
投资决策委员会由全体合伙人组成，国内基金还常邀请基金投资人出席委员会会议，投票决定。很多私募股权基金都是合伙人一票否决制，即一个项目要得到投资决策委员会的认可，需要获得全部的赞成票。除了有投资领域的限制外，私募股权投资还有一些硬性的要求，比如单笔投资不能超过公司总资产的30%，单一投资股权不得超过被投公司总股本的40%等。这些硬性要求，不同的基金有不同的规定。一个科学、严谨的投资决策流程是控制风险的关键。
2、在具体的投资形式上，不少私募股权投资基金一半投资额是股权投资，另外一半是可转股贷款，投资后根据企业的经营业绩进行选择。如果投了6个月以后企业经营确实不错，贷款马上转成股权，如果企业经营一般甚至远逊于预期，那么不转股，这部分贷款到期后是要归还投资人的。可转股贷款的年息一般比较高，介于12%到20%之间，贷款期一般是1-2年。为了担保企业能够还款，可转股贷款需要企业进行股权质押。
3、出现这种情况的原因在于私募交易中充满了大量的信息不对称，为了资金安全，投资风格保守的基金需要考虑在投资不当的情况下部分撤回投资。因此，可转股贷款就成了一种进可攻、退可守的组合，非常适合保守投资者。

6. 私募基金风险控制体系中应注意哪些问题？

1、考察团队。投资者在投资时考虑的首要因素是人，没有好的创业团队，再好的项目也会失败，而有了好的创业团队，即使项目和创意并非一流，也可能会发掘出其中的亮点，并最终使投资获得成功。
2、项目甄别。项目的成功率直接决定了风险投资的收益，因此风险投资基金经理对项目的甄别十分重视，往往要经过仔细的技术分析必要时会请专家进行论证市场分析、竞争分析、商业模式设计等，以提高项目的成功率。另外，为了保证风险投资的顺利收回，风险投资基金经理也十分重视投资的退出渠道，保证资金在尽可能短的时间里获得期望的回报后退出。因为时间越长，不可测因素就越多。因此，风险投资的期限一般限制在3—7年，超过10年的项目是很少能够得到风险投资家青睐的。风险投资基金对他们的投资项目往往也有很多具体的要求，如要求有一定的技术壁垒、市场独占性、市场潜力等等。
3、组合投资。由于风险投资中任何一个项目都存在着风险，因此风险投资基金经理不会在任何一个项目上投资过大，每个项目投入的资金一般不超过风险投资基金总额的10%，这个比例会根据资金总额的变化而变化。一般说来，资金总额越大，这个比例越低。所以，同时投资多个项目，只要能够保证一定的成功率，投资的平均收益就相当可观。
4、分类管理。风险投资对于风险投资基金经理的要求比较高，如果对投资的项目按照行业等方式分类，分成不同的小组，采取不同的措施，就能够利用不同组别对不同项目的运作经验，实施最优的投资策略。
5、分段投入。风险投资的项目往往风险很大，而对于其不同的发展阶段，风险也不相同，对一个项目往往不能一次性地注入过多资金，否则风险过于集中。风险投资基金对项目应分阶段投入，第一阶段投入成功后，再进行第二阶段投入;如果不成功的话，则及时退出，以避免损失过大。
6、特殊约定。在风险投资基金经理对项目进行投资时，由于他们跟创业者之间的信息不对称，因此，他们往往会要求在协议中附加一定的条款，保证不会因为风险企业主要人员的主观原因而致使风险增大，而一些客观风险也会通过一定的附加条款加以约定。如附有买回权利、符合一定的条件时投资可以提前收回等等。
7、联合投资。对需要资金量比较大的风险投资项目，为了避免一家基金承受过大的风险，往往由几家风险投资基金合作，按照一定的比例出资;也可根据不同基金自身的特点，不同的阶段或者不同的业务由不同的基金进行，这样也能发挥合作基金各自的优势，减少或者分散风险。
8、直接参与。风险投资基金经理人则往往具有比较丰富的管理、财务等方面的资源，很多情况下，风险投资经理人都通过参加所投资企业的董事会等方式直接参与经营。
因此，私募基金风险控制体系中要注意的问题很多，上文为大家挪列了一些比较重要的事项，其中考察团队和筛选项目这两个问题不可忽视，因为对于投资人来讲，如果他没有一个独立的团队，那么就算他有再好的项目也是无法成功，同样没有一个有潜力的项目，那么成功的几率也是非常小的。

7. 私募基金投资如何进行风险控制

1、考察团队。投资者在投资时考虑的首要因素是人，没有好的创业团队，再好的项目也会失败，而有了好的创业团队，即使项目和创意并非一流，也可能会发掘出其中的亮点，并最终使投资获得成功。
2、项目甄别。项目的成功率直接决定了风险投资的收益，因此风险投资基金经理对项目的甄别十分重视，往往要经过仔细的技术分析必要时会请专家进行论证市场分析、竞争分析、商业模式设计等，以提高项目的成功率。另外，为了保证风险投资的顺利收回，风险投资基金经理也十分重视投资的退出渠道，保证资金在尽可能短的时间里获得期望的回报后退出。因为时间越长，不可测因素就越多。因此，风险投资的期限一般限制在3—7年，超过10年的项目是很少能够得到风险投资家青睐的。风险投资基金对他们的投资项目往往也有很多具体的要求，如要求有一定的技术壁垒、市场独占性、市场潜力等等。
3、组合投资。由于风险投资中任何一个项目都存在着风险，因此风险投资基金经理不会在任何一个项目上投资过大，每个项目投入的资金一般不超过风险投资基金总额的10%，这个比例会根据资金总额的变化而变化。一般说来，资金总额越大，这个比例越低。所以，同时投资多个项目，只要能够保证一定的成功率，投资的平均收益就相当可观。
4、分类管理。风险投资对于风险投资基金经理的要求比较高，如果对投资的项目按照行业等方式分类，分成不同的小组，采取不同的措施，就能够利用不同组别对不同项目的运作经验，实施最优的投资策略。
5、分段投入。风险投资的项目往往风险很大，而对于其不同的发展阶段，风险也不相同，对一个项目往往不能一次性地注入过多资金，否则风险过于集中。风险投资基金对项目应分阶段投入，第一阶段投入成功后，再进行第二阶段投入;如果不成功的话，则及时退出，以避免损失过大。
6、特殊约定。在风险投资基金经理对项目进行投资时，由于他们跟创业者之间的信息不对称，因此，他们往往会要求在协议中附加一定的条款，保证不会因为风险企业主要人员的主观原因而致使风险增大，而一些客观风险也会通过一定的附加条款加以约定。如附有买回权利、符合一定的条件时投资可以提前收回等等。

8. 私募基金风险防范方法有哪些

一、私募基金投资的风险类别
私募机构失联跑路，投资者可能会为此交高昂的学费，作为普通投资者该怎样鉴别选择私募？对此，业内人士为投资者们总结了一些建议，供投资者参考。
1、募集形式
私募不能公开募集，这条规定是私募股权投资基金与非法集资类犯罪最根本的区别。《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)明确指出，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
2、投资门槛
私募投资门槛不低，按照规定私募基金的募集对象是少数的特定投资者，单个投资者的投资额不能低于100万元。
3、收益承诺
不承诺保本保收益，《办法》第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。在签订私募股权投资合同过程中不应有明确的还本付息的约定。如果私募基金的发起人向投资人许诺保底收益，那就涉嫌违法了。
4、人数
募集不得超人数限制，事实上私募对投资人人数有严格的限制，以股份公司设立的，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数(包括法人和自然人)不得超过50人，这是区分是否属于非法集资的关键点。
5、备案
不拿备案当幌子，虽然私募基金公司已经开始实行备案制，但由于门槛并不高，中小私募均可以登记。私募基金登记备案证明、证书和相关公示信息权仅表明该私募基金管理人已履行相关登记备案手续，不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规定情况的认可，不作为基金财产安全的保证。如果有私募把在协会备案的资格当做自己的一种信用保证，投资者不能盲目轻信。
二、私募基金风险的防范对策
1、综述
投资者购买了失联、跑路的私募公司产品时，该如何追讨、维权？浙江和义观达律师事务所王向宇律师从几个方面进行了分析，王律师表示，谈到维权，投资者需要先明确自己的权益是不是真的受到了侵害？基金业协会发布的《关于失联私募机构最新情况及拟公示第六批失联私募机构的公告》，只是一个疑似的名单。况且，失联不意味着侵权。
2、权益判断
投资者如何判断自己的权益是否受到了侵害？一般而言，投资者在出资前，都会签订一份协议，投资者先要看看自己的协议做了如何的约定？比如合同的性质是投资协议还是借款协议，资金是否由银行进行了托管等等。比如投资者签订的是投资协议，投资者就需要再做一定的调查，自己投的钱拿不回来了，是基于正常的商业风险导致的投资失败，还是被基金公司卷款跑了。如果是正常的投资失败，那就不存在维权之说，如果是被卷款逃了，那么才需要维权。
3、救济途径
投资者确定自己的合法权益受到了侵害，那么该如何维权。维权通常有两个途径：一个是民事途径，另一个是刑事途径。具体的维权形式，投资者需要根据具体的情况确定。比如，基金管理公司卷款逃了的，基金管理公司就可能涉嫌诈骗罪等刑事罪名，投资者就应当向公安机关报案以维护自己的合法权益。
三、相关法律规定
第三十八条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款；有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
第三十九条私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。
第四十条私募证券基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的，按照《证券投资基金法》有关规定处罚。