1. 行业自律组织的行业自律组织的基本特征
一般来说,行业自律组织的活动主要有以下三个基本特征:一是按照章程或公约,协调一个行业或整个地区工商企业的市场行为,规范行业成员参与市场活动的准则;二是这种协调功能是以民间的组织形式、而不是以政府的或个人的形式表现出来;三是行业自律组织所开展的各种活动,说到底是要维护本行业或本地区的社会经济利益。
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2. 行业自律的包括
行业自律包括二个方面,一方面是行业内对国家法律,法规政策的遵守和贯彻,另一方面是行业内的行规行约制约自己的行为。而每一方面都包含对行业内成员的监督和保护的机能。
3. 行业自律组织的行业自律组织的设立条件
行业自律组织大多以协会命名,并按照国民经济行业分类标准进行设立。其中商会虽然不是以行业管理为特征的,但它的设立条件,大体与行业协会相同。
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4. 行业自律组织的行业自律组织的职能
1.行业保护行业保护是指银行业同业自律组织作为银行体系整体利益的代表,对银行业实施国内外市场的保护。例如,法国银行工会在有关诉讼案中涉及某一会员银行,或牵涉整个银行业的利益时,会以银行业利益的代表身份出面干涉。德国各类银行协会的一个主要任务即是代表、维护所属各会员银行的利益。2.行业协调行业协调是指同业组织通过自身的工作,协调业内各个银行之间以及同业与外界之间的关系,加强业内银行的联系与合作,并通过业务交流、相互启发指导等方式,促进整个行业的共同进步。例如,美国银行家协会的宗旨即是通过建立银行家之间的联系以及研究、讨论金融与商业界的重大事件,提高商业银行的工作效率,加强银行间的合作,促进银行的发展。同时,随着银行业的不断向前推进,该协会的工作职能中还增加了金融教育、金融培训、信息传播等内容。日本全国银行协会的具体职能是进行经济、金融情况的调查与研究,向政府提供建议及咨询,加强与业外有关团体的联系,实施改善银行业务的具体对策等。3.行业监管银行同业组织的行业监管即是银行同业自我管理与约束的过程。自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
5. 行业自律组织的介绍
行业自律组织是指工商企业为了协调企业之间的经营活动,沟通信息,自发组织起来的一种社会中介机构。
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6. 自律组织的比较区别
自律组织和政府监管既有区别,又有联系,两者之间存在着相互补充、相互促进的关系。(一)两者的区别有:1、性质不同。政府监管机构的监管带有行政管理的性质,是他律的性质;而自律组织的监管具有自律性质。2、监管依据不同。政府监管机构依据国家的有关法律、法规、规章和政策来进行监管,自律组织除了依据国家的有关法律、法规和政策外,还依据自律组织制订的章程、业务规则、细则等进行管理。3、监管范围不同。政府监管机构负责对全国范围性进行监管,自律组织主要对其会员、行业内进行监管。4、监管的具体内容不同。以中国证券业协会为例,政府监管机构主要是制定全国性证券法规,拟定监管条例,监管自律组织及证券中介机构,对重大违规案件进行查处等。自律组织主要是对其会员或上市公司及证券交易等进行一线监管。5、两者采用的处罚不同。以中国证券业协会为例,政府监管机构可以对违法违规的证券经营机构采取罚款、警告的处罚,情节严重的可取消其从事某项或所有证券业务的资格,对违法违规的上市公司可以决定终止其上市;自律组织对其会员或上市公司的处罚较轻微,包括罚款、暂停会员资格、取消会员资格等,情节特别严重的可提请政府主管部门或司法机关处理。(二)两者的联系有:1、自律是对政府监管的积极补充。自律组织可以配合政府监管机构对其会员进行法律法规政策宣传,使会员能够自觉地贯彻执行,同时对会员进行指导和监管。2、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。自律组织的设立需要政府监管机构的批准,其日常业务活动要接受国家监管机构的检查、监督和指导
7. 自律性组织具体有哪些?
同学你好,很高兴为您解答!
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。 了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。 熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。 掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 监管机构 熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
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