如何做一个优秀的证券从业律师

2024-05-13

1. 如何做一个优秀的证券从业律师

做证券业务的律师,需要几个方面的素质:
(一)“智商”。第一个方面是肯定要有相当的“智商”,有智商悟性才能好。
(二):“情商”。要有比较好的“情商”,因为做证券业务,要和大量的企业及其他的中介机构去沟通,沟通能力很重要,沟通的好,才能够切实的了解真是情况,才能够做好“望闻问切”——做好尽职调查,中介机构愿意配合你,这样才能做出准确的判断,证券律师的建议他们才会心悦诚服的接受,再一个就是和其他中介机构能够很好的配合,所以做证券业务“情商”也很重要。
(三)、“悟性”。证券律师要有悟性,要不断的悟很多东西,因为现在做业务和以前做业务是不一样的,原来做业务,不像现在,做某一个类型的业务,可以从网络上下载范本,我们最早的时候网络不发达。90年代初,最多有几本书,所以很多东西需要证券律师去琢磨、去想,现在的律师要想做一个优秀律师,无论是做证券业务还是做其他业务,都得去翻一些资料,去看、去体会、去悟、去琢磨,这样提高就会快,我觉得有些律师成长漫的原因,就是因为他不去“悟”,他不去琢磨,说白了就是他不用心。想要成为一个优秀律师的话,必须要用心,其实,做任何事都一样。
(四)、“金品意识”。就是对自己要有比较高的要求,证券律师写法律意见书和备忘录,必须有“金品意识”。律师工作报告不是照猫画虎,按照那个范本,把那个空填上就好了,那个范本里边是有要求的,对证券律师的尽职调查有很多的要求,其实,再一个,作为证券律师写出来之后,必须要反复去读、去修改,养成这种好习惯,慢慢的驾驭文字的能力也就提高了。所以我觉青年证券律师,一定要有“金品意识”。
(五)“学习能力”。证券方面的法律法规在国内相对来说属于比较完善的,这是一个方面,但另外一个方面,他的变化又很快,证券市场从90年代初到现在你可以看若干个阶段,有几个大的阶段,这个大的阶段里,又有不同阶段的变化,审核理念在变化,整个证券市场里也不断在进步,不断在完善,其实法律法规的变化是很快的,每年都在变化,非常快,比如,原证券法和现在的证券法严格来讲,是两部不同的法律,尽管叫修改,但立法理念,立法宗旨等等完全不一样,所以要想做好证券业务,必须不断的跟着这种法律和相关法规的变化不断去研究,要有很强的学习能力。再一个,就是要做好证券业务,知识面要相对比较强、比较宽,在企业里面需要处理方方面面的问题,知识面的要求是比较宽的,因为做一家公司的改制上市,包括以后再融资等等,特别是在IPO阶段,这些很多方面的问题如土地、房产、知识产权、劳动、公司法的问题和税务问题,也包括财政补贴的问题,还有很多更细的问题,比如说公司的形态不一样,原来从集体企业改制成有限责任公司到股份制公司,作为证券律师要对关于集体企业的相关的规定、变化、国企改制有更深的调查,因为有的企业历史沿革很长,有的企业八几年成立的,或者还有的老国企五六十年代的,这些历史都要懂得,所以,对证券律师要求的知识面就要宽。而且要求证券律师解决法律问题的能力要精准,不能说,到企业做完尽职调查,遇到问题了,说这个问题我不清楚,我还得回去再研究研究,当然,不能说任何问题都不给时间研究,有些问题是很特别,是需要研究的,但绝大部分问题是需要证券律师的知识和经验当时就能解决的,因为客户把证券律师请来是把证券律师作为专家、专业人士请来的,当然必须具备这种很强的专业知识,能够迅速解决遇到的问题,如果这些方面具备了,做个优秀的证券律师我觉得应该是没有问题的。
(六)消除“浮躁”。我们绝大多数人,不是富二代,也不是官二代,其实大家都是通过自己的努力学习走出来的,走向优秀也好,走向成功也好都是一个过程,他需要积累,需要沉淀,而且也需要执着,不断去实现自己的目标,当今社会是比较浮躁的社会,但是我觉得做律师“心”太着急了,太浮躁了做不好,需要能静下心来,能够朝着某一个目标,去培养自己,去发展自己,将来才能够有更好的发展。做好的律师一个方面肯定是要有好的资源,但在没有资源的前提下,自己自身的素质要够,即使有家企业的董事长,跟你很熟悉,但你要是对上市这个程序是不熟悉,而且真的没有相当的水平,他不敢用你 ,对于企业来说,上市一次,对他来说也是一个里程碑,一个发展的一个里程碑。我们国枫凯文所做证券业务这么多年有深刻的体会,绝大多数的客户选择我们,是看好我们的专业知识、专业技能、专业背景。如果没有这些东西,其他无从谈起。一个律师、一个律师事务所要成功,必须通过努力不断的积累客户,就像滚雪球一样,你的客户群体越来越大,你的知识技能自身的发展越来越强,你才能不断的走向稳定、走向成功。
现在年轻律师刚来我们所工作,待遇还是不错的,我就跟他们讲,他们刚开始做律师比我们那时幸福多了,刚开始他们没有业务来源的压力,因为我们有很多业务是需要他们去做的,而不需要他们去开拓业务,我们那时候是需要自己去开拓业务,还需要自己亲自做业务,那个时候给人起草一份合同,能挣几千块钱就高兴的不得了,我们也是这样一步一步走过来的,其实都有这样一个过程,哪有上来就做的非常好的,我觉得这都是靠积累的,经验靠积累,知识靠积累,这种所谓客户资源也是靠积累,我觉得这个急不得,这都要一个过程。
(七)证券律师要有“担当”。  证券市场的法律规范相对完备,但其实还是有些欠缺的,比如说我们要求证券律师尽的一个义务是“勤勉尽责”,但作为一个证券律师,比如说做 IPO,做到什么程度叫“勤勉尽责”。因为“勤勉尽责”和后面的法律责任有关系,如果一家公司出了问题,这时候中介机构必然要承担责任。 但是,这里边比如说做证券业务的律师承不承担责任,就在于你是否做到“勤勉尽责”,但是坦率地讲,我们国家到现在为止法律边界上对于证券从业律师的“勤勉尽责”的边界不够明确,所以往往一家公司出事,除非很典型,如果不是中介机构和企业串通起来共同造假,当然那会涉及到刑事责任,如果法律上没有太大问题,我相信律师应该没事,但有些时候边界比较模糊的时候,而且大家注意到在招股说明书的声明当中,其实律师对于招股说明书的很多部分是要做声明的,真实、准确、完整,其实往往这个时候,因为我们知道实际上 IPO 之所以追究中介机构的责任,其中很重要的就是信息披露的不真实、准确、完整,所以在这个时候,边界不明确的时候,有经验的律师做到一定程度的律师,做尽职调查的时候一定不仅只看它的法律问题,也要看这个企业。 我本人也是,我这么多年养成的习惯,我喜欢看企业,到一家企业之后,我一定要参观它的整个生产环境,了解它的产品,乃至于了解它的市场,看看它的管理等等,做到“勤勉尽责”。而且现在从郭树清主席上任以后,一直在提“归位尽责”。给发行人服务的三家机构:券商、会计师、律师“归位尽责”,这样对各家机构都提了更高的要求,包括对我们证券业务的律师有了更高的要求,证券律师要能够真正的做好本职的工作,一定要有“担当”,这是证券律师的责任。随着证券市场的更加市场化,各中介机构的职责会越来越多,越来越强化,律师也是这样的,所以我觉得只要证券业务发展的好,这个证券法律服务的行业前景就会很好,未来中国证券市场也许还会有波折,但总体来说还是会不断的发展,不断的壮大,所以从这个角度讲证券法律服务业前景还是很好的。这个领域需要不断有新学员的加入,而且未来的证券法律服务业需要更多的律师去参加,也需要更多更年轻的律师去参与,因为它必竟还是一个不断发展的一个事程。
(八)要懂一些“会计知识”。 我们现在做证券业务其实很多法律问题和财务问题是混合在一起的,现在做证券业务的律师做的好一点,至少要能看懂三张财务报表:资产负债表、损益表、现金流量表。再一个,要能看懂会计附注里的东西,包括我们给企业做股权激励,还是和财务有一点点对接的。

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