11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证

1. 11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证

1. 证券业协会显然是证券自律管理机构
2.  证券法第一百零二条:　证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
  第一百五十五条　证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
3. 综上, 答案选 C. 证券服务机构

2. 证券从业资格考试的习题问题设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）多选题

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的联系，协调，合作。
证券业协会是证券公司、其他证券经营服务机构及其人员的自愿组织，它有自己独立的财产或基金，由成员共同制定集团章程。它的活动不是为了盈利。
根据《证券法》第一百六十二条的规定，证券业协会是证券业的自律组织和社会法人组织，采取自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会，证券公司以外的会员为自愿会员。
证券业协会的权力是全体会员的大会。


下列机构可以申请加入协会，成为协会的特别会员：
1、证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券机构。
2、从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和其他中介机构。
3、各省、自治区、直辖市和计划单列市的证券业组织。
4、经有关监管部门批准的境外证券机构驻华代表机构。
5、中国证监会批准的其他从事证券相关业务的机构。

3. 证券从业资格考试的习题问题设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）多选题

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的联系，协调，合作。
证券业协会是证券公司、其他证券经营服务机构及其人员的自愿组织，它有自己独立的财产或基金，由成员共同制定集团章程。它的活动不是为了盈利。
根据《证券法》第一百六十二条的规定，证券业协会是证券业的自律组织和社会法人组织，采取自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会，证券公司以外的会员为自愿会员。
证券业协会的权力是全体会员的大会。


下列机构可以申请加入协会，成为协会的特别会员：
1、证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金公司、融资融券机构。
2、从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和其他中介机构。
3、各省、自治区、直辖市和计划单列市的证券业组织。
4、经有关监管部门批准的境外证券机构驻华代表机构。
5、中国证监会批准的其他从事证券相关业务的机构。

4. 证券市场机构主要包括（） A证券公司 B证券交易所 C证券经纪人 D证券交易商

答案：ABD
因为选项C证券经纪人不是机构，所以本题C选项错误。祝您顺利通过考试！

5. 证券交易所的监管职能包括（）A对证券交易活动进行管理 B对会员进行管理以及对上市公司进行管理

证券交易所的监管职能包括（ABCD）。
A对证券交易活动进行管理 

B对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C对全国证券、期货业进行集中统一监管 

D 维护证券市场秩序，保障其合法运行。

6. 以下哪一种是证券交易所采取的组织方式

证券交易所的组织形式有两种，一种是会员制，一种是公司制。
        会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的，因此收取的费用较低，证券商和投资者的负担相应地也较轻。在发生交易纠纷时，证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。
         公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。公司制证券交易所以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券市场。
         从我国证券市场尚处于初级阶段的实际出发，为保证证券市场健康、稳健发展，依照国务院批准发布的《证券交易所管理办法》第三条的规定，目前我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。

7. 证券行政管理组织通常是指种类

您好，证券监管机构主要包括国务院证券监督管理机构、证券投资者保护基金公司以及行业协会。证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。

它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。【摘要】
证券行政管理组织通常是指种类【提问】
您好我是职场导师小轩，请您耐心等待3分钟，正在编辑整理回答，马上就为您解答，还请不要结束咨询哦。【回答】
在我国，国家投入国有股份公司资金所形成的股票一般应是【提问】
您好，证券监管机构主要包括国务院证券监督管理机构、证券投资者保护基金公司以及行业协会。证券监管机构是国家行政管理机构，是由国家或政府组建的对证券市场实施监督管理的主管机构。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。

它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。【回答】
您好，国家股为：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份(含现有资产折成的国有股份)。
法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可经营的资产向公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。目前，在我国上市公司的股权结构中，法人股平均占20％左右。根据法人股认购的对象，可将法人股进一步分为境内发起法人股、外资法人股和募集法人股三个部分。
个人股股票是指个人出资认购的股份公司的股票.
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。它是我国股份公司吸收外资的一种方式。【回答】
感谢您的咨询，如果您对我的回答满意的话 麻烦请给我一个赞，谢谢您！祝您生活愉快~[鲜花]【回答】

8. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（ ）。

答案：ABCD.
在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。（一）证券公司，又被称为”证券商“，是指依照《中华人民共和国公司法》、《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
（二）证券服务机构，是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。