证券公司规章制度为什么不属于法律法规主要层级

1. 证券公司规章制度为什么不属于法律法规主要层级

亲，您好，很高兴为您解答：[微笑]证券市场法律法规体系包括五个部分：（1）法律；（2）行政法规；（3）部门规章；（4）规范性文件；（5）行业自律规则。 A、B、C选项均属于法律（第一层级）。证券市场法律法规体系的第一个层级是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等【摘要】
证券公司规章制度为什么不属于法律法规主要层级【提问】
亲，您好，很高兴为您解答：[微笑]证券市场法律法规体系包括五个部分：（1）法律；（2）行政法规；（3）部门规章；（4）规范性文件；（5）行业自律规则。 A、B、C选项均属于法律（第一层级）。证券市场法律法规体系的第一个层级是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，现行的证券市场法律主要包括：《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等【回答】
有没有更详细一点的答案[开心]【提问】
【回答】

2. 证券的法律特征是

（一）证券是一种投资凭证　　证券是一种投资工具，投资人要取得一定的收益，必须先以支付一定的财产为前提，证券往往即是表明其投资多少的证明文书。但投资者因投资而持有的证券，因投资渠道、投资条件、投资方式的不同，其付出的成本代价各不相同，因而证券这种投资凭证无法动态、及时并客观地反映投资者实际投资的多少，而只能以证券面值总额静态、抽象地表彰其投资份额的大小，以实现收益标准的统一。
    例如，我国现阶段发行的股票其面值通常都是1元人民币，但投资者获得一份股票所付出的代价则可能是一份股票面值的几倍乃至更高，股票的面值不应当也不可能随投资者实际投资的多少而不断地改变，为求得权益标准的统一，股票作为一种投资证明文书，所能证明的是投资者的名义投资，而非实际投资，故其投资证明的作用虽然客观，但却有局限性。
    　　
（二）证券是一种收益凭证　　有价证券不仅仅是一种表示投资者所投资资产多少的凭证，投资者投资证券更重要的是取得投资的收益，这种收益一方面表现为证券发行人分派的股息、红利和债券利息等；另一方面则表现为投资者买进卖出证券的交换收益。
  　　
（三）证券是一种风险投资工具　　虽然证券表彰了投资者投资资产的多少和反映了投资者获取投资收益的愿望，但作为一种虚拟资本，要借助于实际资本的市场运作或者虚拟资本本身的市场交换才能实现资产的保殖和收益的获取，但诸多不确定因素使得实际资本的市场运作和虚拟资本的市场交换蕴含着极大的风险。
    在实际资本的运作过程中，证券发行人极有可能出现亏损乃至于破产，证券投资人的股息、红利和利息收入不仅无法得到保证，甚至其所投资的资产会缩水、贬值以至损失殆尽。在虚拟资本的市场交换过程中，因投资者的投机决策失误或不可抗力等因素的发生，投资者的交易收益愿望很有可能无法实现，甚至还会发生交易亏损。
    　　
（四）证券具有可流通转让性。　　正因为证券投资的风险很大，为活跃生产经营领域实际资本的投入和繁荣证券市场，就必须为投资者设定必要的规避和控制投资风险的机制，其中首要的内容就是必须明确证券的可自由转让。
  自由转让机制的确立，一方面使得投资者获取证券交易收益成为可能，另一方面在市场的发展有违于投资者的收益预期时，投资者能够非常便利地出让其所持证券从而达到控制或规避风险的目的。  很难想像，失去了证券的可流通转让性，证券投资还有何实际意义。
  　　
（五）证券具有定型性　　证券交易本质上是证券权利的交易。证券权利属于无形的财产权利，不具有物的形态，在交易时就存在有交付的不便。

3. 经济法中《证券法律制度》这一节和证券从业资格考试的《证券市场基础知识》相比，所涉及的深度哪个深？

同学你好，很高兴为您解答！

　　证券从业资格考试科目各自的内容不同，当然在现实中对考试目的不同的考生来说价值也不同。
　　4门课中交易是被选择最多的科目，理由是比较简单，没有什么难理解的内容，不涉及到高等数学，都是记忆性内容，量也不算太大。但是交易这门课的含金量相对比较低。所以，如果只是想安安稳稳拿张从业资格证，那么交易是不错的选择。
　　分析一般被认为是4门课中最值钱的，考过分析是成为注册分析师或者注册投资顾问的门槛，含金量最高。但是分析也被认为是最难的一门，内容多，书的后半部分会出现不少的数学模型，如果没有一定的高等数学基础，看起来比较吃力的。如果想提高自己证书的含金量，那么最好选择分析。
　　基金的重要性和含金量低于分析，但对于大多数证券从业人员来说也算是比较实用的一门。因为证券公司少不了基金的销售任务。此外，基金的内容有些是与分析相通的，也有些人选择先考考基金有个底之后再考分析。
　　发行与承销这门课书最厚，但没什么难理解的地方，只要不怕死记硬背那搞定这门课不难。不过这门课多少有点鸡肋的意思。因为发行与承销属于证券公司的投资银行业务，而想从事投行业务远不是考过这一门发行与承销就可以的。所以对绝大多数人来说，发行与承销属于可考可不考的科目。
　　需要说明的是，考过基础加任意一门专业课程就可以获得证券从业资格，但多考的话还可以获得其他相应的资格。比如考过基础和交易可以获得证券从业资格，再考过基金，就可以再获得基金销售从业资格;考过分析后，在学历和工作经验也符合条件的情况下，还可以申请获得证券投资咨询资格。所以说，如果想提高自己证书的含金量但又希望稳稳当当考的话，不妨先考个交易拿到基本的从业资格，后面再考别的专业科目，这样做也是允许的，很常见。我分4次考完这5门课的。

　　希望高顿网校的回答能帮助您解决问题，更多证券从业考试问题欢迎提交给高顿企业知道。

高顿祝您生活愉快！

4. 我国证券法所规范的证券属于什么证券

《证券法》中的“证券”　　《证券法》中的“证券”是指资本证券�6�8，�6�8也就是说它是证明投资者对收益有请求权利的有价证券�6�8法。该有价证券具有下述特点： 　　第一﹑证券的收益性�6�8法。 　　�6�8证券的投资者进行证券投资�6�8，�6�8其目的是要得到一定的收益�6�8，�6�8否则�6�8，�6�8其不会以资本证券的形式进行投资�6�8，�6�8当然证券的收益性并不等于投资者一投资就能够得到预期的收益�6�8法。 　　第二﹑证券的风险性�6�8。 　　�6�8任何一个资本证券均有可能因证券经营者的经营不善或者证券市场的跌落而难以达到预期收益的目的�6�8法。 　　第三﹑证券的变现性�6�8法。�6�8 　　证券的持有人可以依法将自己持有的证券通过转达让的形式收回自己的本金�6�8法。 　　第四﹑证券的参与性�6�8法。 　　�6�8证券的参与性是对反映股权关系的股票来讲的�6�8，�6�8是指该证券的持有人可以根据持有的证券参与发行人的生产经营活动�6�8法。 　　第五﹑证券的价悖性�6�8法。�6�8 　　证券的票面价格和证券市场上的价格并不完全一致�6�8法。 　　第六. 证券投资有风险，入市需谨慎。 [编辑本段]证券转托管　　证券转托管是指深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。 　　根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。 　　投资者买入的B股股份、认购的新股托管在其买入或指定的券商名下。如果B股投资者想变更托管券商，可以办理转托管。转托管有以下两种方法，各有不同的适用对象： 　　1．交易报盘转托管--适用于境内券商之间的转托管，程序同A股。 　　2．二类指令转托管--用于涉及境外券商的转托管。 　　以下我们介绍的是交易报盘转托管的办法。 　　办理手续(stock index) 　　1．在B股交易时间内，投资者在原开户的证券部填写“转托管委托书”，填写转托管资料,包括： 　　(1)股东代码、股东姓名、证券代码、证券名称、转出券商名称、代码； 　　(2)填写要转出的股票名称及股数(可以全部转，也可以只转一部分)； 　　(3)填写转入证券部的席位号。 　　2．在原开户证券部办完手续并确认后，第二天就可以到要转入的证券部查询是否到帐并开始交易。 　　操作要点 　　1．由于深市实行的是T+3交收，深市B股投资者若要转托管需在买入成交的T＋3日交收过后才能办理。 　　2．转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。 　　3．投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单； 　　4．转托管证券T+1日(即次一交易日)到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。 　　5．投资者的转托管不成功(转出券商接收到转托管未确认数据)，投资者应立即向转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。 　　注意事项 　　1．目前深圳证券交易所会员证券部席位号为6位数，投资者填写时一定要特别注意转入券商的席位号不要填错。 　　2．转托管只有深市有，沪市是没有的。 　　3．权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取； 　　4．配股权证不允许转托管 　　5．通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员 　　6．境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。 　　转托管费 　　转托管费为每次每户100港元。 [编辑本段]证券市场的作用　　1，对国家推动经济的发展效果。促进资金的横向融通和经济的横向联系，提高资源配置的总体效益。 　　2，对证券代销机构建立和完善自我约束，自我发展的经营管理机制。 　　3，对证券投资者开拓投资渠道，扩大投资的选择范围，适应了投资者多样性的投资动机，交易动机和利益的需求，一般来说能为投资者提供获得较高收益的可能性。 　　证券代码与证券种类每一只上市证券均拥有各自的证券代码，证券与代码一一对应，且证券的代码一旦确定，就不再改变。这主要是便于电脑识别，使用时也比较方便。　在上海证券交易所上市的证券，根据上交所\\\\"证券编码实施方案\\\\"，采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，具体见下表所列：001×××国债现货；201×××国债回购；110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；310×××国债期货；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××转配股；701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；720×××红利；730×××新股申购；735×××新基金申购；900×××B股；737×××新股配售。　在深圳证券交易所上市面上证券，根据深交所证券编码实施采取4位编制方法，首位证券品种区别代码，具体见下表所示：0×××A股；1×××企业债券、国债回购、国债现货；2×××B股及B股权证；3×××转配股权证；4×××基金；5×××可转换债券；6×××国债期货；7×××期权；8×××配股权证；9×××新股配售。 　　证券交易手续费 　　 　　证券的交易佣金、费用等，参照在交易所上市交易的基金标准执行。具体为权证交易的佣金不超过交易金额的0.3%，行权时向登记公司按股票过户面值缴纳0.05%的股票过户费，不收取行权佣金。 　　证券交易手续费的重要性 　　佣金的重要性，见表为例 　　1、假如您的资金量为10万元，每月交易4次，佣金为0.1%、0.2%、0.3%等三种费率情况下的交易成本节约一览表： 　　 证券交易客户资金量每年交易次数年交易量佣金每年交易成本每年节约成本节约成本产生的收益率A10万48960万1‰96001920019.2%B10万48960万2‰1920096009.6%C10万48960万3‰2880000%　2、假如您资金量为10万元，每月交易20次，佣金为0.1%、0.2%、0.3%等三种费率情况下的交易成本节约一览表: 　　 证券交易客户资金量每年交易次数年交易量佣金每年交易成本每年节约成本节约成本产生的收益率A10万2404800万1‰
9600096%B10万2404800万2‰960004800048%C10万2404800万3‰14400000%[编辑本段]目前中国证券公司　　 A-G　长城证券√国通证券国泰君安√国信证券国元证券东莞证券北京证券渤海证券财达证券财富证券√国都证券国海证券国联证券国盛证券东方证券√长财证券北方证券长江证券√长沙证券广东证券广发证券√广州证券√光大证券√东北证券成都证券诚浩证券川财证券大鹏证券√东海证券东吴证券方正证券富成证券第一证券大同证券大通证券德邦证券德恒证券







H-J　海通证券√恒泰证券恒信证券恒远证券金新证券巨田证券√汉唐证券√航空证券河北证券河南证券宏源证券华安证券华创证券久联证券金元证券华西证券华夏证券√华鑫证券红塔证券华弘证券华林证券华泰证券华龙证券江南证券江信证券金通证券金信证券华福证券健桥证券






K-S开封证券世纪证券√申银万国√首创证券上海证券平安证券科技证券昆仑证券联合证券联讯证券齐鲁证券汕头证券山西证券民生证券民族证券理想证券√洛阳证券闽发证券√南方证券√南京证券辽宁证券





T-Z泰阳证券√中富证券√中关村证券中山证券中信证券√中银国际天同证券天一证券天元证券万联证券一德证券银河证券√招商证券√浙信证券中原证券万通证券蔚深证券√西北证券西部证券信泰证券兴安证券兴业证券亚洲证券√新疆证券西南证券湘财证券厦门证券

5. 证券的法律特征是？

证券的特征包括：证券是财产性权利的凭证、证券是流通性权利的凭证、证券是收益性权利的凭证、证券是风险性权利凭证。

6. 2015证券考试改革之后，除了《基础知识》和《法律法规》外一共还有那些科目？

2015年7月证券从业改革后，证券从业资格分为三类：入门资格、专项资格和管理资质。
改革后的入门资格考试包括《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
改革后的专项资格考试包括保荐代表人需通过《投资银行业务》、证券分析师需通过《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问需通过《证券投资顾问业务》。

改革后的管理资格考试包括证券公司高级管理资质需通过《证券公司高级管理人员资质测试》；证券评级业务高级管理资质需通过《证券评级业务高级管理人员资质测试》；证券公司合规管理人员需通过《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

7. 证券市场基本法律法规考点

 证券市场基本法律法规考点
                       　　证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。那么，下面是由我为大家整理的证券市场基本法律法规考点，欢迎大家阅读浏览。
    
         　　证券市场基本法律法规  
        　　第一节 证券市场的法律法规体系 
       　　一、证券市场法律法规效力层次
       　　证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：
       　　第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;
       　　第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;
       　　第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
       　　二、证券市场自律性组织及其职责
       　　证券交易所的监管职能包括：
       　　对证券交易活动进行管理;
       　　对会员进行管理;
       　　对上市公司进行管理;
        　　第二节 公司法 
       　　一、公司的种类
       　　有限责任公司也称“有限公司”，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的公司。
       　　股份有限公司也称“股份公司”，是指全部资产分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。
       　　母公司是指拥有其他公司一定比例的股份或者根据协议可以支配或控制其他公司的人事、财务、业务等事项的公司
       　　子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司
       　　总公司又称“本公司”，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。
       　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制，而不具有法人资格的分支机构。
       　　上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
       　　非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。
       　　二、公司的法人财产权
       　　公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。
       　　公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组成的有形资产、无形资产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，
       　　三、公司的经营原则
       　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控原则;实现资产保值增值的原则。
       　　四、公司设立的方式
       　　发起设立又称“同时设立”“单纯设立”等
       　　有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份公司也可以采用发起设立的方式。
       　　股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发起设立在程序上较为简便
       　　募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
        　　第三节 证券法 
       　　一、证券发行和交易的“三公”原则
       　　证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵守的最基本的准则，他贯穿证券立法、执法和司法活动的.始终。
       　　二、证券发行的一般规定
       　　《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
       　　证券交易暂停和终止的情形
       　　股票暂停交易情况
       　　(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
       　　(2)不按照规定公开其财务情况，或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
       　　(3)有重大违法行为
       　　(4)最近3年连续亏损
       　　债券暂停交易情形
       　　(1)有重大违法行为
       　　(2)发生重大变化不符合上市条件
       　　(3)所募资金不按照核准的用途使用
       　　(4)未按照募集办法履行义务
       　　(5)近2年连续亏损
       　　股票终止交易情况
       　　(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
       　　(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正
       　　(3)最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
       　　(4)公司解散或者宣告破产
        　　第四节 基金法 
       　　一、基金管理人
       　　基金管理人概念：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。
       　　基金管理人主要义务有：
       　　(1)按照基金契约的规定运用资金资产投资并管理基金资产
       　　(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益
       　　(3)保存基金的会计账册、记录15年以上
       　　(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
       　　(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
       　　(6)基金契约规定的其他职责
       　　二、基金托管人
       　　基金托管人的概念：基金托管人指投资权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。
       　　基金托管人的权利主要有：
       　　(1)保管基金资产
       　　(2)监督基金管理人的投资运作
       　　(3)获取基金托管费用
       　　基金托管人的义务主要有：
       　　(1)保管资金资产
       　　(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证
       　　(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来
       　　三、公募基金运作的方式
       　　按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。
        　　第五节 期货交易管理条例 
       　　一、期货的概念
       　　期货与现货相比，期货是现在进行的买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金，原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。
       　　二、期货特征
       　　(1)合约标准化
       　　(2)场所固定化
       　　(3)结算统一化
       　　(4)交割定点化
       　　(5)交易经纪化
       　　(6)保证金制度化
       　　(7)商品特殊化
       　　三、期货交易所的职责
       　　(1)提供期货交易的场所、设施和服务。
       　　(2)设计期货合约、安排期货合约上市
       　　(3)组织、监督期货交易、结算和交割。
       　　(4)保证期货合约的履行。
       　　(5)制定和执行风险管理制度。
    ;

8. 证券法主要规范什么问题

法律分析：证券法是调整因证券的发行、上市、交易、管理、监督及其他相关活动而发生的各种社会关系的法律规范的总和。《证券法》所指的证券是资本证券，包括股票和债券以及国务院依法认定的其他证券。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。