国金证券员工偷看客户持仓获利被罚，证券员工职业操守哪去了？

1. 国金证券员工偷看客户持仓获利被罚，证券员工职业操守哪去了？

“国金证券”一员工偷看客户持仓获利308万被罚。了解证券的人都知道，一般证券都会在周末进行测试，这样的话证券操作员就可以查到所有客户的账户基本信息。所以证监会要求所有证券从业人员必须严格要求自己，恪守自己的职业操守，千万不要偷取客户信息，这样不但会扰乱证券市场，也触犯了法律规定。而“国金证券 ”这位员工知法犯法，将自己的职业道德抛之脑后，如今受到法律的严惩，完全是咎由自取。据悉，该名员工是“国金证券”黄建雄，黄建雄是一名专业的证券从业人员，并且在国金证券工作了很多年。黄建雄在2009年至2012年。担任国金证券成都营销总部客户经理，2012年后担任投资顾问。黄建雄拥有一般证券业务资格证书和证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书，可以说黄建雄是一位经验丰富的证券从业者，但是他却没能守住自己的底线。

偷看客户资料获利308.14万元2017年1月，黄建雄利用自己的操作员权限，多次偷取了6位客户的账户买卖股信息。随后黄建雄利用自己亲人的信息开设了7个证券账户，黄建雄利用自己的权限长期跟踪上面6个客户的账户信息。黄建雄一共交易金额2.29亿元，非法获利308.14万元。事情曝光后，很多网友表示，是否能取消券商从业人员查看信息的权限，现在炒股的话，很多客户都觉得根本没什么隐私可言。

处罚证监会披露一则关于券商前员工的市场禁入决定书，令市场哗然。决定书中披露，此人在国金证券任职时，私下获取系统操作员账号和密码，盯住国金证券6个客户账户，通过亲属账户进行跟踪交易。两年间，趋同交易成交额高达2.29亿元，获利308.14万元。证监会决定，没收其违法所得308.14万元，处以900万元罚款，并对他采取3年证券市场禁入措施。

评价我们都知道不少证券从业人员都会炒股，因为面对的金钱诱惑实在是太大！这也成了证券市场一个难题。作为证券从业人员如果不能守住自己的底线，将会给市场带来不小的伤害，另外也会让自己被罚巨款。

2. 券商前员工偷看客户持仓获利308万元，其行为在法律中如何定性？

未经他人或客户的同意，私下以公司的技术窃取客户的账号跟密码，这明显就是一个典型的窃取罪。事实上，这种情况天下人早就已知，可是这个市场就是如此，很多人认为这种事情跟问题不会发生在自己身上，但冥冥之中对很多公司而言，掌握客户的资料并不是很难的事，而且在现实中，证券从业人员存在非法炒股的问题，也已经成为当今一个最复杂的难题。
一、我国法律的稳健根据我国的相关法律，这种行为早已经被禁止，我个人认为，这种频繁的现象不能怪任何人，只能怪这个社会发展太过迅速，根本的原因还是利益且诱惑力太大，所以导致很多从业者根本就无法守住他们的底线，然而在现有的合规管理和培训体系中，往后也应该更加对大数据的监控力度提升，因为必须要从某种技术角度上，才可以严格监控到员工的各种行为，典型的老鼠仓可能有很多人都经历过。
二、老鼠仓行为无非就是买什么被割什么罢了，虽然这个公司的行为，从某种意义上分析，并不是真正的老鼠仓行为，但事实上公司跟员工的行为，跟老鼠仓没有本质区别，曾经拜访过一位国内的基金经理，他对这种操作的流程是非常熟悉的，他利用自己的知识，加上市场融资的普遍性，最后拿到操作基金的权利，帮助他以钱生钱，至少个人身家已经达到数十亿。
三、市场透明化面对这样的现象，对这个经理而言，犯罪就犯罪了吧，毕竟他赚到的钱已经一辈子都不用怕不够用了，这归根结底就是社会的因素，因为现在人们对金钱的欲望太多了，所以导致很容易迷失方向，同时，除了社会的因素，国家相关部门也应该继续加大处罚力度，因为只有这样才可以减少违法违规行为的发生。
关于这个问题，今天就分析到这里，有其他想法的朋友可以在下评论。

3. 券商员工偷看客户持仓获利308万，是怎么被发现？

券商员工偷看客户的持仓变动情况，跟仓获利308万被发现了，当然是因为后台权限的问题，因为这些券商的工作人员需要在周末进行系统的调试调试系统自然具备较高的权限，不然你什么都改不了，你怎么调试系统啊，所以就能看到券商的这个持仓变动记录。
这种属于老鼠仓，虽然它不是绝对意义上的老鼠仓，但其实没有什么本质的区别，就比如说基金经理他会利用大盘的资金，他管的是整个基金呢，你起码几百亿上千亿的资金，他投了某个股票某个行业，然后基金的规模达到一定程度，就会影响到这只股票的价格变动，他反着买最终受损的是普通的投资者，而他自己赚的盆满钵满当然近些年来已经很少有基金经理玩这种老鼠仓了，因为能过几百亿上千亿资金的基金经理，根本不缺这点钱，这风险太高了。
抄作业本来你从正规渠道出来的当然没问题了，就比如说你买这个基金，然后你发现这些日子基金的盈利情况还不错，你可以看到他所持仓的这个便仓记录他都持有哪个公司的股票，大概保持什么样的比例？什么时候买入的？虽然不是特别详细，但你能知道大致都有哪些股票，你可以照着这个买，但是这个你不能超，你抄了之后能挣钱的可能性并不大，反而风险比较高，就是内部券商自己的后台持仓变动记录，这才是精确到每一个时间的，甚至说精确到每一秒的。
据说被罚款1,200万禁止进入行业三年，这影响已经很大了，因为券商公司还有这些系统维护的公司，最忌讳的就是出现这种内部的老鼠，因为这不单纯是抄作业的问题，这影响到信息安全性的问题，哪个券商对自己的实时操盘记录都是保密的，它不可能真正向市场公布，那是人家自己请了那么多的基金经理以及大牛才预测出来的市场信息肯定是不可能公布的。