证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。

1. 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。

【答案】A、B、C
【答案解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

2. 怎样区别证券经纪业务中的管理风险和合规风险。不要长篇大论的，简要说明它们的区别就行了

1.管理风险是制度的风险控制风险。比如不同的部门不能同一个人去管理。部门与部门之间有回避制度的。要坚决做到按相关的制度来做。
2.合规风险就是一些自律的规定，要自觉遵守。比如员工不能通过网络或其他的通道去营销客户。
不能代客户签名。要亲自看到客户签名的表格才可以上交。

3. 证券经纪业务和证券自营业务分别有哪些风险管理规范和业务管理原则

　　证券经纪业务
　　一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求（略）
　　二、证券经纪业务的规范管理
　　(一)前、后台分离和岗位分离
　　(二)重要岗位专人负责，严格操作权限管理
　　(三)营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
　　(四)向客户进行讲解
　　(五)营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务
　　(六)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案（至少保管20年）
　　(七) 营业部应按要求做好投资额和教育和咨询服务
　　(八)证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

　　证券自营业务
　　证券经营机构证券自营业务管理办法
　　第一章 总则


　　第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。


　　第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。


　　第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)负责本办法的监督执行。
　　证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。


　　第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
　　本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。


　　第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
　　前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
　　(一)人民币普通股；
　　(二)基金券；
　　(三)认股权证；
　　(四)国债；
　　(五)公司或企业债券；
　　前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。


　　第二章 自营资格


　　第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》(以下简称“资格证书”)。
　　未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
　　证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。


　　第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
　　(一)证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
　　(二)证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
　　本办法所称净资本的计算公式为：
　　本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
　　(三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
　　1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；
　　2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
　　(四)证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
　　(五)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
　　(六)设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
　　(七)证监会要求的其他条件。


　　第八条 符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：
　　(一)证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；
　　(二)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本一)》；
　　(三)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；
　　(四)由机构批设机关核准的公司章程；
　　(五)证券自营业务内部管理制度情况说明；
　　(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；
　　(七)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；
　　(八)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；
　　(九)上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；
　　(十)证监会要求的其他文件。
　　关联资料：行业规范共1部

　　第九条 证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。


　　第十条 资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。


　　第十一条 已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第(七)、(八)、(九)项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
　　关联资料：行业规范共1部

　　第三章 禁止行为


　　第十二条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。


　　第十三条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
　　(一)以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。
　　(二)以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。
　　(三)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
　　(四)有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。


　　第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：
　　(一)将自营业务与代理业务混合操作；
　　(二)以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；
　　(三)委托其他证券经营机构代为买卖证券；
　　(四)证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
　　关联资料：部委规章共53部

　　第十五条 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
　　前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。


　　第十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。


　　第十七条 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。


　　第四章 风险控制


　　第十八条 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。


　　第十九条 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。

4. 在经纪业务的风险控制方面,首要的措施是()

对经纪业务主要部门和岗位实行合理的管理制度，证券经纪业务管理风险的防范措施包括：1、加强经纪业务营销管理;2、严格执行经纪业务操作规程;3、建立经纪业务营销管理操作信息管理系统，保护客户合法权益;4、加强员工培训。【摘要】
在经纪业务的风险控制方面,首要的措施是()【提问】
您好，在经纪业务的风险控制方面,首要的措施是公司应该采用合理的方式稳定和发展经纪客户,力求为客户提供更优质的服务。【回答】
对经纪业务主要部门和岗位实行合理的管理制度，证券经纪业务管理风险的防范措施包括：1、加强经纪业务营销管理;2、严格执行经纪业务操作规程;3、建立经纪业务营销管理操作信息管理系统，保护客户合法权益;4、加强员工培训。【回答】

5. 商业银行的合规风险管理流程包括对合规风险的( )。

正确答案:B,C,D,E
解析：商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。

6. 银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险，compliance部门负责，compliance部门往往是法务人员构成。操作风险往往是稽核审计运营等部门管理。操作风险，是从操作环节和操作人员方面去防范和控制，而不反省内部制度流程和经营管理的合规性，就会终日忙于发现与纠正错误，而改善效果却并不理想。合规风险重制度，理顺流程，堵住漏洞，贯穿于银行经营管理的全过程，是银行操作风险、信用风险、市场风险、声誉风险等多种风险产生的重要诱因。合规，英文compliance，根据《商业银行合规风险管理指引》的定义，是“指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”。这里的法律、规则、准则，“是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。”简单来说，合规，是确保银行的经营活动符合一切适用于银行业的外部规范的活动。在实际工作中，合规部门一般会将其扩展到“一切内外部规范”。鉴于在实际工作中，合规不仅对外也对内，一般都会把合规与内控两个问题一并讨论。在银监会的诸多监管文件中，明确提到合规与内控相关工作的文件主要有两个，即《商业银行合规风险管理指引》（下称合规指引）和《商业银行内部控制指引》（下称内控指引）。这两份指引，一份指导对外合规工作，一份指导对内合规工作，彼此相辅相成，构成了银行开展合规工作的主要指导文件。此外，《银行业金融机构案防工作办法》及《银行业金融机构案防工作评估办法》虽然主要涉及案件防控工作，但也对合规体系的建设和工作职责提出了具体要求，也是合规工作的重要指导文件。

7. 证券经纪业务风险防范应注意的问题有哪些。 列举一二三四。。 写毕业论文用。。 有的速度解答...

　　1.股票承销中的风险防范主要可从以下几方面着手：(确定合理的股票发行价格)、(组织承销团分散承销)、(确定适当的承销方式)、(选择适当的发行时机)、(采用适当的发行方式)。(多选题) 
　　2.股票承销中的风险因素主要包括： (承销决策不当)、 (技术操作失误)、(宏观政治经济形势变化)、(股票市场状况变化)等。(多选) 
　　3.一般说来，新股发行价格的市盈率应(低于)股票市场上同类型股票的市盈率。(单选) 
　　4.合理的发行价格应根据(市场的承受能力)、(发行人的经营业绩)、(发行人的未来发展潜力)、(同类型上市公司的交易价格)来确定。(多选) 
　　5.证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团有3家或3家以上承销商的，可设一家副主承销商;承销金额超过人民币3亿元、承销团成员超过10家的，可设2至3家副主承销商。(重点内容，单选、判断) 
　　6.有下列情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：(重点内容，单选、多选、判断) 
　　(1)证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一。 
　　(2)发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一。 
　　(3)发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系。 http://www.123zq.cn/fxcx/11930.html

8. 银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。