关于从严打击证券违法若干问题的规定

1. 关于从严打击证券违法若干问题的规定

法律分析：《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》于2020年11月2日下午召开的中央全面深化改革委员会第十六次会议审议通过。
法律依据：《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》
二、完善资本市场违法犯罪法律责任制度体系
三、建立健全依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制
四、强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法
五、进一步加强跨境监管执法司法协作
六、着力提升证券执法司法能力和专业化水平
七、加强资本市场信用体系建设
八、加强组织保障和监督问责

2. 《关于依法从严打击证券违法活动的意见》是利好券商股吗？

明显是利空的，因为主要说的是严查证券投资资金来源的合法性。
首先我们要知道证券公司的业绩收入来源是什么，除了自有非营业部门的投资收益外，其次占比最大的就是证券公司在证券账户交易的时候所收取的交易佣金。这个交易佣金是根据在证券公司开户交易的交易资金量来计算的。
在打击证券投资资金来源的合法性的时候，必然一些不合法流入市场的资金会被打击取缔，因为有很多进入市场的资金是灰色产业链的资金，还有些是民间的不合法进入市场的资金，比如去银行贷款然后去炒股的，这个也属于是不合法流入市场的资金。
既然打击了这部分资金流入市场，那证券公司的交易量必然会相对应的减少，那所收取的交易佣金也会大幅度较低，造成证券公司的业绩盈利降低。

3. 宁夏证监局落实《关于依法从严打击证券违法活动的实施意见》，这有何意义？

此举意义是优化证劵交易活动。
总体来说，宁夏证监局落实这份实施意见，核心意义就是为了维护和优化证券交易活动，此实施意见一经推出，就会从立法，司法机制等层面得以实施，精华证券交易市场。具体来说，这份实施意义有这些意义：首先优化证劵交易市场，其次完善证券法律法规，最后健全证券司法机制。以下笔者将详细解释这些内容：

第一、宁夏证监局落实证券活动实施意见，意义是优化证券交易市场：为了能够有效化解重大风险，避免重大经济损失，也为了证劵市场能够规范，透明，更有韧性发展，宁夏证监局提出了这一地方性实施意见。通过这份实施意见，可以更好监督证劵交易活动日常运行，从而起到震慑作用。也可以让证劵交易活动得到更好规范，从保证证劵活动有条不紊进行，更可以避免在上述活动中出现纰漏。所以，通过这份实施意见，意义是更加优化了证券交易市场，保障了交易秩序。

第二、宁夏证监局落实证券活动实施意见，意义是完善证券法律法规：因为证劵交易市场也随着社会进步而发生改变，有些法律和规范需要完善，而有些法律和规范已经不再实用，需要进行删改。这份实施意见就从法律层面入手，运用法律修正，授权解释等手段进一步调整证券相关法律法规，从而完善了相关法规。

第三、宁夏证监局落实证券活动实施意见，意义是健全证券司法机制：因为想要这份实施意见得以具体落实，必须要以司法这种形式展现出来。包括司法监督，司法监管，司法强制等等。这份证券活动能得以实施，同时也健全了证券司法机制，从而做到高效合理。

4. 宁夏证监局落实《关于依法从严打击证券违法活动的实施意见》提出啥内容？

首先是明确阶段目标和任务。准确把握依法严厉打击非法证券活动的目标要求，健全辖区执法司法体制机制，加强对重大违法犯罪案件的惩治和重点领域执法，提高司法提高执法能力和业务水平，加强廉政体系建设，加强监督组织。保障等环节系统推进。建立证券监管部门、公安机关、检察机关在行政执法、刑事司法、案件管辖、执行判决等方面的常态化沟通协作机制。

其次是加强办案审判基地建设。部分城镇的证券交易场所、期货交易所等公安机关、检察机关、司法机关建立了证券犯罪办案审判基地。加强对证券犯罪办案基地的案件发布，由相应的检察院、法院分别负责提起公诉和审判，通过管辖或者指定管辖的方式，依法适当集中管辖证券犯罪案件在犯罪地点。

再者是完善违法犯罪法律责任制度。加快完善证券执法司法体制机制，加大对重大违法案件的查处力度，加强跨境监管执法合作，提升证券司法执法水平强化执法能力，巩固资本市场法治和诚信，推动形成守法法治。我们在七个方面做出重要部署，包括良好的诚信市场生态。严格落实这些措施，用五年时间，使资本市场法律制度更加科学完备。规范、透明、开放、包容的健全资本市场生态的美好愿景。

然后是依法严厉打击非法证券活动，是维护市场“三公”秩序、营造良好市场生态的内在要求。改革开放全面深化继续深入推进，市场主体活力和竞争力不断增强，服务实体经济质量和效率不断提高。同时，长期以来，由于制度建设的不足，证券违法犯罪的成本相对较低。在放宽前端准入的同时，对加强后端监管执法提出了更高要求。

5. 关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见的意见

关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见一段时期以来，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳，这些违法现象又出现了卷土重来的势头，可能再次危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见：一、各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》（证监办发〔2015〕35号）要求，督促证券公司规范信息系统外部接入行为，并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。中国证券业协会从2015年8月份开始，依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，认真开展相关评估认证工作。二、中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定，严格落实证券账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。三、各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。四、信息技术服务机构等相关方，直接或者间接违法从事证券活动的，应当清理整顿。中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》发布前的存量可以持续运行，按照有关规定逐步规范，但不得新增客户、账户和资产。五、证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定，严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户，不得借用他人证券账户买卖证券。六、对违法从事证券活动的行为，中国证监会将依法查处；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。七、本意见自公布之日起施行。

6. 关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见的介绍

2015年7月12日，中国证券监督管理委员会公告〔2015〕19号公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》。该《意见》共7条，自公布之日起施行。

7. 关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见的公告

中国证券监督管理委员会公告〔2015〕19号现公布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，自公布之日起施行。 中国证监会2015年7月12日

8. 依法从严打击证券违法活动的意见

法律分析：关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。可能再次危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。现就有关事项提出如下意见：中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定，严格落实证券账户实名制，进一步加强证券账户管理，强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查，严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。