如何搭建和落实公司的合规管理体系？

1. 如何搭建和落实公司的合规管理体系？

步骤和方法（3个步骤、13个维度100个方法）：

一、《步骤》：
明确构建管理体系的步骤，三个步骤：
第一个步骤：制定管理战略-明确目标和方向；
1、人均产出目标；
2、业绩完成目标，完成率；
3、企业经营利润目标；
4、可持续发展能力；
5、制定企业的管理理念、发展思路；
6、建立企业文化制度；
7、建立价值体系、价值输出；
8、企业发展愿景制定；
第二个步骤：制定管理策略-有效的步骤和方法；
1、组织架构；
2、岗位职责；
3、绩效考核；
4、管理制度；
5、文化建设；
6、日常管理；
7、团队建设；
8、晋升机制；
第三步：构建管理执行机制-计划和落地；
1、计划管理跟踪；
2、报销制度；
3、出差制度；
4、汇报流程；
5、团队激励；
6、会议制度；
7、团建活动；
8、假期管理；

二、《方法》：
管理策略有效落地，具体怎么做？方法是什么？
1、管理理念：企业文化体系、团队建设理念、客户管理理念、产品管理理念、品牌管理理念、渠道管理理念、市场管理理念；
2、组织架构：上下级清晰、岗位职责明确、汇报流程明了、建立部门协同机制、符合企业发展阶段、高效运作、应岗设人；
3、岗位职责：制定岗位职责说明书、责权利清晰、岗位配置、岗位胜任力评估、符合组织需求、与绩效考核体系一致、达成共识；
4、岗位KPI：定量目标、定性目标、岗位责任、管理目标、建立评估体系、考核周期、奖罚匹配；
5、管理制度：出差制度、报销制度、日常管理制度、汇报制度、奖罚制度、日常考核、目标管理；
6、汇报制度：月度汇报、周汇报、线上汇报、利用工具汇报、季度、半年度、年度汇报、建立汇报模板、统一汇报机制；
7、绩效考核：岗位KPI制定、考核流程制定、考核周期、考核专项负责制、明确考核目的和意义、考核汇总分析；
8、团队建设：知识培训、实践拉练、技能培训、文化培训、团队晋升、企业商学院、专业导师；
9、企业文化：企业愿景、经营理念、核心价值观、创始人初心、企业发展历程、核心竞争力、商业模式；
10、报销制度：预算机制、报销流程、报销规范、费用使用规范、审批流程、报销标准、报销时间；
11、管理工具：线上工具、日常报表、管理制度、岗位职责、文化墙、业绩跟踪墙、活动墙

2. 合规管理体系的四个向度

您好亲很高兴为您服务，感谢您的耐心等待。合规管理体系的四个向度是：独立性原则；系统性原则；全员参与原则；强制性原则；管理地位与职责明确的原则。【摘要】
合规管理体系的四个向度【提问】
您好亲很高兴为您服务，感谢您的耐心等待。合规管理体系的四个向度是：独立性原则；系统性原则；全员参与原则；强制性原则；管理地位与职责明确的原则。【回答】
希望我的回答对您有所帮助，祝您生活愉快事事顺心工作顺利笑口常开。【回答】

3. 合规管理体系中的术语与定义

1、 组织：是指为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。
  
 2、 利益相关方：是指能影响、被影响或认为自己受到某个决定或行动影响的个人或组织。
  
 3、 最高管理者：是指在高层指挥和控制组织的一个或一组人。
  
 4、 治理机构：是指对组织进行治理、设定方向并对最高管理者问责的一个人或一组人。
  
 5、 员工：是指国家法律或实践认可的雇佣关系中受雇的人。
  
 6、 合规团队：是指负责合规管理的一个或多个人。
  
 7、 管理体系：是指组织建立方针和目标以实现这些目标的过程的相互关系或相互作用的一组要素。
  
 8、 方针：是指由最高管理者正式发的组织的宗旨和方向。
  
 9、 目标：是指要实现的结果。
  
 10、 过程：是指将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。
  
 11、 风险：是指不确定性对目标的影响。
  
 12、 合规风险：是指不确定性对于合规目标的影响。
  
 13、 要求：是指明标的、通常隐含的或有义务履行的需求或期望。
  
 14、 合规要求：是指组织有义务遵守的要求。
  
 15、 合规承诺：是指组织选择遵守的要求。
  
 16、 合规义务：是指合规要求或合规承诺。
  
 17、 合规：是指履行组织的全部合规义务。
  
 18、 不合规：是指不履行某项合规义务。
  
 19、 合规文化：是指贯穿整个组织的价值观、道德规范和信念，并与组织的结构和控制系统相互作用，产生有利于合规成果的行为准则。
  
 20、 准则：是指组织内部制定的或由国际、国家、行业机构或其他组织制定的实践声明。
  
 21、 组织和产业标准：是指组织相信的相关的文件化准则、良好实践（或惯例）、章程、技术和产业的标准。
  
 22、 监管机构：是指负责管制或强制执行法制合规和其他要求的组织。
  
 23、 能力：是指应用知识和技能实现预期结果的本领。
  
 24、 文件化信息：是指组织需要控制和维护的信息及其载体。
  
 25、 程序：是指为进行某项活动或过程所规定的途径。
  
 26、 绩效：是指可测量的结果。
  
 27、 持续改进：是指提高绩效的循环活动或过程。
  
 28、 外包：是指安排外部组织承担组织的部分职能或过程。
  
 29、 监视：是指确定体系、过程或活动的状态。
  
 30、 测量：是指确定数值的过程。
  
 31、 审核：是指为获取“审核证据”并对其进行客观评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
  
 32、 合格：是指满足管理体系要求。
  
 33、 不合格：是指不满足管理体系要求。
  
 34、 纠正：是指为消除异己发现的不合格或不合规所采取的活动。
  
 35、 纠正措施：是指为消除不合格或不合规的原因并防止其再发生所采取的措施。
  
 36、 行为：是指影响客户、员工、供应商、市场和社区结果的行为和实践。
  
 37、 有效性：是指实现策划的活动并完成策划结果的程度。
  
 38、 第三方：是指独立于组织的人或团体。

4. 如何强化合规管理加强合规文化建设

多年来，银行不断发生违法违规案件，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响。大部分案件都暴露出的共同问题是“十案九违规”。血的教训带给我们的启示是：不是没有完善的规章制度，而往往是许多员工有章不循、内控执行力不强，对待工作麻痹大意，对待风险掉以轻心造成的。   很多案例告诉我们：十年的安全经营，经不起一朝的安全事故发生。出一个案件，一切业绩都会归零，甚至好几年翻不过身来。所以说案件风险是最大的风险。目前，一些合规、制度、责任、风险、自我保护等意识不强的员工确实存在，精神不振、进取心不强、职业素养不高、价值取向变异等现象也时有表露。由此可见，加强合规文化建设，建立起案件防范的长效机制，显得尤为重要。 
所谓合规文化，顾名思义就是凡事合乎规则和常理，是指所有人员主动遵守各种规章管理制度，自觉维护规则的有效性与权威性的一种氛围与机制。 
一、加强合规文化建设的重要意义   (一)是我行应适应外部监管要求的需要 
  近年来，我行依法治理的进程明显加快，上级行、银监局等部门对我行监管日趋规范、全面、严格。这对我行业合规经营提出了更高的要求。特别是最两年银监局开展的“合
规建设年”“合规管理年”活动实践表明，合规管理内容已纳入监管机构议事日程。这就要求我们建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和办法，自觉在本行内形成浓厚的合规文化。 

  (二)是银行提高制度执行力的核心所在 
  提高制度执行力不外乎两点：一是加大违规处理力度，形成对违规行为严厉打击的高压态势;二是培育合规文化，通过合规文化的形成，使员工从被动合规走向主动合规，营造人人合规的良好氛围。从这两条途径的效果来看，第一条是治标之策，而第二条才是治本之策。因此，我们应努力培育合规文化。 
  (三)是保障员工切身利益的有力武器 
  在一些网点检查发现问题时，总有人认为微不足道，对处罚有抵触情绪和逆反心理。其实这是对大家的一种善意保护，因为惊天大案的炮制，不在违规大小而在人情和习惯。少数员工为贪欲违章操作，锒铛入狱，不仅自己身败名裂，还给同事和家人带来无尽的痛苦，给银行和国家造成巨大损失。他们悔不当初的同时，也责怪“当初怎么就没人拉自己一把?”如果大家都按章办事了，悲剧就不会发生。     二、如何加强合规文化建设   (一) 领导重视，率先垂范 
  领导做出表率，合规才最为有效。领导者的良好示范能

带动和影响员工自觉遵守各项制度，领导如缺乏合规意识，执行制度不力，就会放任甚至助长违规操作的风气。此外，还要关心员工的工作和生活，帮助解决实际困难，使其对合规文化有认同感和归属感，自觉树立主人翁责任感。领导只有对自己从严、对工作从严，才得到群众的拥护，真正做出成绩。 
 (二)全员参与，人人有责 
 银行是高风险的行业，风险分布于所有业务流程和工作环节，与全体员工都息息相关。因此，只有让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，形成大众性的合规文化，把坚持合规操作和管理当作每个部门、每位员工日常工作的神圣职责，自觉养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，才能有效控制风险，确保银行经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。 
(三)灌输理念，营造氛围 
  可通过多种寓教于乐的形式，使“违规就是风险”、“合规操作是岗位第一要务”、“合规创造价值”、“事事合规、时时合规”、“主动合规、尊重他人、保护自己”、“合规无小事、违规则大事”、“以合规为荣、以违规为耻”等理念和文化深入人心，使大家领悟“千里之堤，毁于蚁穴”、“漠视制度比案件、事故更可怕”、“合规是严肃的爱”的道理，自觉从思想上筑起不违规、不违纪的“防火墙”。
(四)培训学习，知规懂规 
  如果不能充分理解制度的规范要求，就有可能“糊里糊涂”违了规还不自知。因此全行人员一定要加强培训学习，对规章制度和本岗位的操作流程，做到熟知、熟会、熟练操作，特别是关键风险点要了如指掌。在清晰了解自己在合规管理中的职责后，就知道“做什么”、“怎么做”、“做到什么程度”，合规就真正成为员工的行为准则和自觉行动，成为一种潜移默化的习惯和文化。   (五)严格问责，奖罚分明 
  为确保制度执行的严肃性、权威性，应将合规工作与提职任用、考核评级、薪酬奖金等挂钩。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者，要给予保护、表扬或奖励;对问题查处要从严从重从快，决不姑息纵容，使违规者得为自己的越轨行为“买单”，以达到令行禁止。只有在教化上触及心灵，在惩处上敢下重手，做到教育本人，又能警示大家，良好的合规文化才能蔚成风气。 
  总之，合规文化建设只有起点没有终点，是一个长期、渐进的过程，靠我们共同努力和不懈追求。因此，每一位员工都要从细微处做起、从我做起，管好自己，留心观察身边人，将“诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规经营持之以恒，为我行安全经营、快速发展、提升效益保驾护航。

5. 合规体系包括哪些

法律分析：从基本的意义上来说，它是关于教育、定义、预防、检测、合作和执行的体系。它是由个人、流程、政策和程序共同组成的体系，旨在确保遵守所有适用于组织行为的法律、行业法规和合同规定。其有效的合规体系能够确保组织遵守适用的法律和法规规定。
法律依据：《中华人民共和国行政复议法》第一条  为了防止和纠正违法的或者不当的具体行政行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障和监督行政机关依法行使职权，根据宪法，制定本法。
第二条  公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益，向行政机关提出行政复议申请，行政机关受理行政复议申请、作出行政复议决定，适用本法。

6. 如何推进企业合规管理

　　一、培育合规风险管理的良好企业文化，营造良好的合规管理氛围。
　　合规经营理念应渗透到每个员工的思想中，让员工意识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都应参与合规管理并履行职责。高层管理人员要做好表率，强化决策和管理过程中的合规意识，并监督各部门树立合规经营观念；各个部门全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，形成“人人议合规、人人促合规”的良好合规氛围。

　　二、加快构建合规风险管理组织，明确合规管理部门权利。
　　要高度重视合规部门的建设，应根据自身经营特点，组建一个独立的、强势的合规部门。考虑目前农村信用社已经建立县一级法人的事实，建议在县联社设立独立的合规风险管理部门，在基层信用社及以下机构可设立合规联络员。合规部门的设置要强调有效性、独立性，确保合规部门工作不受干扰。合规部门要选聘高素质的合规人员，这些人员既要有相应的专业技能，又要熟悉信用社的经营管理，既要有一定的学历、资格，又要有一定的实践经验。

　　三、定期开展教育培训，不断提高从业人员整体素质。
　　开展形式多样的合规教育培训，通过讲座、知识竞赛等形式增强本系统的合规工作氛围，加强员工对政治理论、经济金融、法律法规等知识的学习，不断提高自身的综合素质。强化培训效果，培训结束后，组织员工进行考试，将考试成绩公开通报，对有关岗位的从业资质与员工的考试成绩相挂钩，增强员工自主学习的积极性、主动性。

7. 企业如何做好合规管理

和跨国企业相比，中国企业在合规问题上更落后。如果说别人已经在严格治理了，那么很多中国人连什么是“合规”都没弄懂。中国企业如果还没学会基本的底线生存，未来会栽更多的跟头。
中国移动最近的腐败案再次说明，许多企业外在光鲜，却连最基本、最底线的“合规”问题都做不好。而企业乃至政府部门还没有完全意识到“合规”问题的严重性，这将使得中国企业在未来发展中，尤其在国际化进程中栽很多跟头。
这些年，全球反腐力度加强。例如根据“长臂原则”，跨国公司在中国的分支机构也被严格监控，一些不合规做法被无情披露。在美国公开的资料上，就有将近20家跨国公司在中国因违反美国FCPA，即《反海外腐败法》而被惩罚过。即便有些违规看起来并不算“严重”。
全球反腐力度加大的另一个表现是标准越来越严格。2010年美国国会通过《多德-弗兰克华尔街改革法》，针对这两年金融危机中暴露出来的企业做假账、欺诈等问题，加大了审查和处罚力度。该法案鼓励举报、告密，一旦核实，就把罚款的10%~30%作为给举报人的奖励，力度非常大。英国在2011年7月1日也实行了新法律《反贿赂法》，比美国的FCPA还要厉害，强调企业必须证明自己严格防止了贿赂，出事之后才能得到从宽处理。这等于增加了一个新罪名，叫“没有防止贿赂罪”。这些法律都遵从长臂原则，可以伸到跨国公司在中国的机构。
做好事易，做好人难
世界对企业合规问题的态度有一个演化过程。2000年，在联合国安理会秘书长安南的推动下，50多个跨国公司联合出台了《全球契约》，该契约如同一个自律性宣言，涉及劳工、人权、环境等九个原则，开始强调社会责任。2008年金融危机之后，人们更感觉到，如果企业不合规经营，同时把不合规的做法通过全球化推广到全世界，就会破坏世界的竞争秩序，于是加大了反对商业腐败的力度，提高了标准。2011年年初，《全球契约》又增加了第十项原则，并成立了专家组，交流各国的经验。目前，合规的重点就是反商业腐败。
其实，多数企业还是愿意合规的。但它们进入中国后发现，中国的经营环境不太好，因此一些企业选择了“入乡随俗”。有的做得比较隐蔽，通过香港或者外国的中介机构来付费，表面看自己没有责任，实际上按照现在的标准，都有问题。此外，由于管理、培训不到位，有些企业的当地雇员按照潜规则做事，也造成违规。这是跨国公司在中国面临的主要问题。
全球提倡“社会责任”后，有些跨国公司就把做社会责任变成社会公关。但“合规”很难这样做，因为合规是底线，很难宣传。做好事容易，做好人难。但总体来说，跨国公司还是想做“好人”。比如戴姆勒，虽然跟中国合资建厂，但是在合规方面，戴姆勒是单方面出钱治理，尤其加强管理相对容易出事的部门，如采购、供应商管理等。我们曾去欧洲考察了10个跨国公司的总部，已经有6个设立了首席合规官，叫CCO。相应的中国区也有一个合规官，以建立起一个直接负责合规问题的系统。有些公司还增加了做合规方面工作的员工数量。例如西门子出事前，大概有100多个员工做合规方面的工作，现在增加到600多个。
中国企业还差得远
在2000年前后安南提出社会责任和合规问题时，中国正忙着入世，没什么人关注到风向的改变，导致对企业管理的重大变化反应滞后。直到2005年去日本、欧美考察时，别人告诉说潮流变了，这才恍然大悟。加上2005年部分中国企业在国内外发生了违规行为导致环境污染和安全事故，政府才意识到问题的严重性，号召全国行动起来。
中国企业对合规问题的重视落后于跨国企业，但也有中国企业走在了前面，比如中海油。中海油每次开会都要首先让独立监事检查会议的合规性。2010年，中海油做了两个月的合规大检查，用他们自己的话说：“制度大于老总”。这说明他们已经初步建立起了企业的合规文化。
总有些中国企业抱怨，“走出去”的时候，国外总是拿法律卡它们。要求中国企业一出去就达到国外的标准，看起来不太公平。但有没有可能再给中国10年、20年行贿的机会呢?不可能。所以别无他法，只能快速适应。
中国企业的合规治理存在如下几个问题：一是反腐败大多自上而下，全民参与性不够，特别是企业还没有很好地参与进来，这不利于发现问题;二是注重单项制度建设，缺乏系统性，各项制度在彼此衔接、相互配套上有所欠缺，不能形成综合效应;三是多头执法，缺乏有效性;四是只强调对受贿者的打击力度，对行贿打击不力。
中国文化比较强调变通、灵活，有时候这是优点，有时候就容易出问题。总是绕着规矩走，绕来绕去就产生了一大堆潜规则。潜规则就是合规的天敌。目前，商业贿赂资金是整个社会腐败资金的主要来源。在我看来，企业合规经营如果能够改善，下一步要带动政府合规行政。如果政府不合规行政，是会“逼良为娼”的。

8. 企业建立法律合规体系需要的步骤及内容

01合规组织架构设计搭建合规管理体系的第一步，首先是保证“有人能够持续的、负责任的来做这件事”。这便是设计合规管理的组织架构以及明确各个组织层级的合规职责。一般来说，合规管理工作之所以在企业内开展起来，都是有一定原因的。在央企、国企内，主要是来自国资委的要求和推动。这个工作的启动，大部分是落在现有的法务部门上面，也有个别是放到原来负责内部控制工作的内控部门或负责全面风险管理工作的审计部门等部门上面。不管是法务部，还是内控部，亦或审计部，都是合规管理组织架构中最为关键的一环。因为合规管理是一个“法律+管理”的专业工作，需要法律与风险管理专业人士作为主导。合规组织架构中，核心是合规部门，其前身可能是前述转型过来的法务人员、内控人员或审计人员等。唯有先明确合规部及合规人员，合规管理体系搭建工作才算有人具体对接和推动。在合规部门之上，必须再设置一个能够统筹合规部、业务部门、其他职能部门等的更高层的职位或组织。这个“组织”往往被放在董事会层级，即董事会下设一个专门的“合规委员会”。鉴于合规管理的风险管理属性，合规委员会可以是一个单独的委员会，也可和“风险管理委员会”等合署。合规委员会是企业【摘要】
企业建立法律合规体系需要的步骤及内容【提问】
01合规组织架构设计搭建合规管理体系的第一步，首先是保证“有人能够持续的、负责任的来做这件事”。这便是设计合规管理的组织架构以及明确各个组织层级的合规职责。一般来说，合规管理工作之所以在企业内开展起来，都是有一定原因的。在央企、国企内，主要是来自国资委的要求和推动。这个工作的启动，大部分是落在现有的法务部门上面，也有个别是放到原来负责内部控制工作的内控部门或负责全面风险管理工作的审计部门等部门上面。不管是法务部，还是内控部，亦或审计部，都是合规管理组织架构中最为关键的一环。因为合规管理是一个“法律+管理”的专业工作，需要法律与风险管理专业人士作为主导。合规组织架构中，核心是合规部门，其前身可能是前述转型过来的法务人员、内控人员或审计人员等。唯有先明确合规部及合规人员，合规管理体系搭建工作才算有人具体对接和推动。在合规部门之上，必须再设置一个能够统筹合规部、业务部门、其他职能部门等的更高层的职位或组织。这个“组织”往往被放在董事会层级，即董事会下设一个专门的“合规委员会”。鉴于合规管理的风险管理属性，合规委员会可以是一个单独的委员会，也可和“风险管理委员会”等合署。合规委员会是企业【回答】
二是从企业应遵守的部门法归属角度展开。这就是我们常说的合规管理领域，它包括反贿赂反腐败合规义务，反洗钱合规义务，反垄断反不正当竞争合规义务，数据与网络安全合规义务，环境保护合规义务，知识产权合规义务，劳动用工合规义务。当然，这个角度的合规义务，【回答】
03制定合规制度要保证合规部门的有效运行，企业必须从制度上明确合规部门、合规工作人员的职责内容、工作流程，让企业合规经营成为一种日常制度，保障合规工作人员对相关业务、部门、人员的审批、监督和调查权。【回答】
（一）合规管理制度。该制度明确公司的合规管理基本原则、要求、工作流程，并规定合规部门的工作职责和岗位分配。主要包括：合规管理基本原则和要求、合规组织体系与岗位职责、合规工作汇报、合规管理履职保障、合规部门及人员绩效考核、合规风险事项的识别、评估与处置等内容。【回答】
？【提问】
没有了【提问】
第四步是合规组织与职责设置。 对企业的合规风险有了解之后，便开始着手规划应对措施了。要进行风险应对，首先要有人员来实施。因此接下来这一步便是进行合规组织系统的落实与安排。从合规工作内容来看，需要三种人员。一种是企业高管，由他们来支持和批准合规工作。一种是合规专员，他们作为专业的合规知识拥有者，是合规体系建设的牵头推动人员。第三种是业务人员，他们是不合规行为的始作俑者，也是合规要求的遵守者，最后当然也是合规责任承担者。对这三种人员的组织与职责设计，正是本步骤的核心。正如合规工作不可能完全从零开始一样，合规职责其实也是存在于各个部门或岗位的现有职责之中，只是在新建合规管理体系时，我们需要重新梳理和强化各人员的合规职责，并将这些职责按照一定的架构进行排列，形成有效的合规组织。上至董事会专设的合规委员会，下至业务部内部设置的兼职合规联络员，都应围绕下一步的合规工作目标而展开。【回答】
第五步是合规管理办法制定。 大型企业不管是开展业务，还是进行管理，都是通过制度来实现的。制度是企业管控的基本工具，对于合规管理体系来说，尤其如此。通过制定和颁发《合规管理办法》及其实施细则，企业内存在一套完整的关于合规如何推动的规章制度。参考法治的原理，这一步其实是在企业内“立规”。合规管理办法一般包括一个总则和多个实施细则。它整体上是面向全体员工，讲述合规是如何与每位员工相关，而每位员工又该如何配合公司的合规要求的。总则是企业合规管理体系的纲领性文件，部分企业称之为“合规宪章”。合规实施细则，是合规总则中的部分条款规定的细化。对于下一步将出现的合规运行机制，部分也可能以合规实施细则的方式予以规定，如《合规审查实施细则》。合规审查是合规管理办法中应规定的一项具体工作，同时也是合规运行机制的一种。通过这一步骤，可输出大概十来个合规管理办法或细则，合称成“合规制度库”。【回答】
第六步是业务合规操作指引制定。 与合规管理办法制定类似，这一步也是通过制定制度的方式来实施合规管控。如果说合规管理办法规定的是“如何推动合规工作”，那么业务合规操作指引规定的就是“业务如何遵守合规要求”。从劳动法的角度，两者都属于企业规章制度的制定。要有效，必须自身符合劳动法上的实体和程序规定。业务合规操作指引的内容是比较广泛的，可以业务部门的合规要求为线索，也可以法律法规上的部门法为线索。前者如建立采购部门合规管理指引、研发部门合规管理指引、投资部门合规管理指引等；后者如数据合规指引、环境保护合规指引、出口管制合规指引等。经由该步骤，可形成十余个业务合规操作指引，合称为“合规指引库”。【回答】
第七步是员工合规行为准则编制。 合规管理制度或指引，是应对合规风险的主要文本。为进一步明确企业各部门、各员工的合规要求，针对性地告诉员工哪些可为，哪些不可为，还须编制员工合规行为准则。在普通的员工行为手册或员工手册中，我们看到的是对员工的各种要求。员工合规行为准则或手册，则更为精细。员工合规行为准则，在形式上可分为三个部分。一是用于对外宣传的整体行为准则，从企业角度，是一种全体员工的合规宣言。另一种是用于内部遵照执行的合规行为提示点，可用类似“合规卡片”的方式予以体现。还有一种是员工为响应合规要求而作出的合规承诺条款。这些都是员工被动或主动提出的，针对其具体行为的合规要求。从某个角度，它们是合规义务与合规制度或指引结合的具体产物。【回答】
第八步是合规运行机制设计。 合规运行机制是合规管理体系实施运行过程中的方式方法，在构建体系时，要做的是机制设计，它与机制实施是两回事。任何机制实施，首先要有一个机制设计的工作。这在于企业的工作从来都是先有计划，再有执行。尽管有的计划，不是那么明显地公布出来，但正如一个的行动之前，必然有行动的想法一样，制度设计必然先于制度执行。在设计阶段，合规机制可考虑分为事前、事中、事后的机制。三类运行机制，与风险三道防线正好吻合。事前的机制可包括合规风险预警机制设计、合规风险例会机制设计，合规清单审查对照机制设计等。事中的机制可包括合规检查机制设计、合规考核机制设计等。事后的机制可包括合规举报热线、合规调查机制设计等。每一种机制，未来落地执行的方式均包括机制的书面规定（即合规制度），机制本身的过程操作等活动，在设计时需要考虑其可行性、成本效益等。【回答】
第九步是合规管理手册编制。 作为新建合规管理体系的最后一步，也是合规建设的最集中的成果，就是编制合规管理手册。合规管理手册与通常说的“合规手册”不是一个概念。“合规手册”通常用于指某个业务合规指引或合规行为准则。如反腐败合规手册，实质上是反腐败领域的合规义务、合规管理制度与合规操作指引的汇编。合规手册可以有多个，但合规管理手册最好就是一个。合规管理手册的范围更广泛一些，它也是一个文件汇编。从内容上，可以包括所有可用书面表示的合规职责、合规行为准则、合规管理办法及其实施细则、业务合规指引及专项合规指引、合规举报与调查、合规培训与合规文化等等。各类合规管理指南或标准里，并没有要求企业必须编制合规管理手册。但作为对内部控制手册的模仿，合规管理手册还是较为实用，且受到企业合规推动者的重视。【回答】
有没有简单的【提问】
简单明了的一种【提问】
这个您也可以看第一个标题呢，我们暂时收集到的比较多【回答】
风险管理体系 内控体系 法律合规体系这三个体系有何关联【提问】
那这个回答下呢【提问】
按现代企业制度建立的企业，自然会出现三标体系、内控体系、风控体系、合规体系、法务管理体系同时运行的格局，在企业很多人看来，既然本质上所有的体系都是为了规范及防范风险，为何不将这些体系进行有效整合，以减少流程繁复程度、提高效率。“优化流程以提高效率”从来都是科学管理追求的，那么相关体系能不能融合或者说哪些可以融合，自然就成了需要斟酌的问题。【回答】