请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议

1. 请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议

亲亲，你好。一是提升企业管理水平，助力企业稳定开展生产经营活动。建立合规管理体系，在建设的过程中企业对照标准进行自我检视与不断调整，提升内部自查自纠能力和整体管理水平，在充分调动企业自身活力和创造力的同时实现合规要求，对于稳定开展生产经营活动具有直接意义。二是增强企业市场竞争能力，提高企业声誉及可信度。通过认证来证明企业具备完善的合规管理体系，这既是企业自身良好商业信誉的体现，又是提升企业信用评级的重要指标，有助于企业在竞标环节提升竞争力，获取更多商业机会。【摘要】
请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议【提问】
亲亲，你好。一是提升企业管理水平，助力企业稳定开展生产经营活动。建立合规管理体系，在建设的过程中企业对照标准进行自我检视与不断调整，提升内部自查自纠能力和整体管理水平，在充分调动企业自身活力和创造力的同时实现合规要求，对于稳定开展生产经营活动具有直接意义。二是增强企业市场竞争能力，提高企业声誉及可信度。通过认证来证明企业具备完善的合规管理体系，这既是企业自身良好商业信誉的体现，又是提升企业信用评级的重要指标，有助于企业在竞标环节提升竞争力，获取更多商业机会。【回答】

2. 请结合工作实际谈谈对构建集团合规管理体系的建议

亲，你好。1、明确合规风险识别和管控流程的最终目的是，合规风险管控所采取的各项应对措施必须达到适当性、有效性和持续性的要求。它包括企业所在行业可能涉及的现行法律法规、行政规范和地方政府的监管以及受证监会、交易所、证券机构、会计师、律师和有关上市公司的交易规则、所必须遵从的准则和规定，以此识别合规义务，确立公司所必须遵从的合规基准，并找出相关的条款和监管范围，确定具体的合规义务范围和风险等级。此流程应与企业内部风险管控的程序应实现对接，建立良好的动态管理层次，在公司内部达成共识，形成一种合规理念和行为规范。【摘要】
请结合工作实际谈谈对构建集团合规管理体系的建议【提问】
亲，你好。1、明确合规风险识别和管控流程的最终目的是，合规风险管控所采取的各项应对措施必须达到适当性、有效性和持续性的要求。它包括企业所在行业可能涉及的现行法律法规、行政规范和地方政府的监管以及受证监会、交易所、证券机构、会计师、律师和有关上市公司的交易规则、所必须遵从的准则和规定，以此识别合规义务，确立公司所必须遵从的合规基准，并找出相关的条款和监管范围，确定具体的合规义务范围和风险等级。此流程应与企业内部风险管控的程序应实现对接，建立良好的动态管理层次，在公司内部达成共识，形成一种合规理念和行为规范。【回答】
亲，你好。2、（拟）上市公司或已上市的企业合规管理部门应积极主动地识别和评估与经营活动相关的合规风险，包括各类定期和不定期的合规风险评估、测试活动，按照内部合规风险报告路线及报告要求及时、逐级报告，并根据报告审核结果采取适当的处理措施。【回答】

3. 请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议

您好亲，根据您描述的情况一、企业应科学地配置运行机制，完善企业治理结构企业合规风险防范依附于企业“控制权-决策权-执行权-监督权”的事权体系运行过程。完善企业治理结构要求实行所有权和经营权分离。只有公司的所有者、经营者、管理者、监督者各自独立、责权分离、相互制衡、相互协调，才能形成良好的运行机制。因此，企业需要科学地配置企业的运行机制，保证股东会的最终控制权，保证董事会的独立决策权，保证监事会的有效监督权，保证经理自主经营管理的权力。企业的运行机制主要是通过三个层面的机构设置实现的，即股东会层面、董事会和监事会层面、经营层面。（一）股东会是股东行使股东权利的基本保障，股东会层面风险防范和控制的目标是企业能够公允地对待所有股东的权利，企业应重视落实股东（大）会的职能。股东会层面合规风险防范主要是防范和控制控股股东及实际控制人滥用控制权损害公司及公司其他股东利益，企业应重视落实股东（大）会的职能。所以合规风险防控重点是落实股东（大）会职能，尤其在公司发展战略、经营计划和投资策略方面，在公司经营目标、财务预决算和利润分配方案审批方面，在公司重大事项批准方面，应落实股东（大）会的批准权。（二）董事会是企业的战略决策的机构，监事会是完善企业法人治理结构的产物。企业的董事会、监事会具有合理的职权，有利于企业防范合规风险，企业应重视落实董事会、监事会职能。董事会是企业的经营决策机构，企业董事会不仅应重视防范公司出现内部人控制，还应重视防范决策失误。董事会层面的风险防范和控制是企业战略意义上的风险防范和控制。企业应明确董事会与经营层的分工，落实董事会的职能，尤其在高级管理人员的聘任、职能设置、薪酬待遇、考核方面。重视在公司发展战略和经营计划方面，在公司财务预决算和利润分配方案制订方面，在公司重大事项审批方面，落实董事会的决策权。为了加强企业合规管辖在企业治理中的作用，企业可以在董事会之下设立合规管理委员会，由公司高管担任委员会成员，例如，中兴集团的合规委员会由副董事长担任主席，湖南建工集团的合规委员会主席则由企业纪委书记担任，只有最高层重视的合规才有真正的价值。监事会作为公司内部的监督机构，应防止董事会、管理层滥用职权，损害公司和股东利益。监事会的合规管理职能，就是监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。（三）企业经营层面的风【摘要】
请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议【提问】
您好亲，根据您描述的情况一、企业应科学地配置运行机制，完善企业治理结构企业合规风险防范依附于企业“控制权-决策权-执行权-监督权”的事权体系运行过程。完善企业治理结构要求实行所有权和经营权分离。只有公司的所有者、经营者、管理者、监督者各自独立、责权分离、相互制衡、相互协调，才能形成良好的运行机制。因此，企业需要科学地配置企业的运行机制，保证股东会的最终控制权，保证董事会的独立决策权，保证监事会的有效监督权，保证经理自主经营管理的权力。企业的运行机制主要是通过三个层面的机构设置实现的，即股东会层面、董事会和监事会层面、经营层面。（一）股东会是股东行使股东权利的基本保障，股东会层面风险防范和控制的目标是企业能够公允地对待所有股东的权利，企业应重视落实股东（大）会的职能。股东会层面合规风险防范主要是防范和控制控股股东及实际控制人滥用控制权损害公司及公司其他股东利益，企业应重视落实股东（大）会的职能。所以合规风险防控重点是落实股东（大）会职能，尤其在公司发展战略、经营计划和投资策略方面，在公司经营目标、财务预决算和利润分配方案审批方面，在公司重大事项批准方面，应落实股东（大）会的批准权。（二）董事会是企业的战略决策的机构，监事会是完善企业法人治理结构的产物。企业的董事会、监事会具有合理的职权，有利于企业防范合规风险，企业应重视落实董事会、监事会职能。董事会是企业的经营决策机构，企业董事会不仅应重视防范公司出现内部人控制，还应重视防范决策失误。董事会层面的风险防范和控制是企业战略意义上的风险防范和控制。企业应明确董事会与经营层的分工，落实董事会的职能，尤其在高级管理人员的聘任、职能设置、薪酬待遇、考核方面。重视在公司发展战略和经营计划方面，在公司财务预决算和利润分配方案制订方面，在公司重大事项审批方面，落实董事会的决策权。为了加强企业合规管辖在企业治理中的作用，企业可以在董事会之下设立合规管理委员会，由公司高管担任委员会成员，例如，中兴集团的合规委员会由副董事长担任主席，湖南建工集团的合规委员会主席则由企业纪委书记担任，只有最高层重视的合规才有真正的价值。监事会作为公司内部的监督机构，应防止董事会、管理层滥用职权，损害公司和股东利益。监事会的合规管理职能，就是监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。（三）企业经营层面的风【回答】

4. 请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议

亲，您好，很高兴为您解答，请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议？（一）构建健全完善的合规风险管理机制1、强化规章制度建设。农村信用社应以高标准严格要求自己，强化制度意识和合规意识，一方面要将相关的法律、规则和标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中，确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求，使内、外部规则在农村信用社员工的工作实践中衔接一致。另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善制度体系。2、健全绩效考核机制。树立科学的发展观和正确的业绩观，把绩效考核作为合规风险管理的重要组成部分，应充分体现农村信用社倡导合规和惩处违规的价值观念，协调业务拓展与合规管理的关系，依法合规经营，严防违规风险。3、建立举报监督机制。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。4、建立合规责任追究制度。要制定违规内部责任追究制度，落实合规责任，重点是明确管理者的责任，对因违规出现资金损失和经济案件的，要严格追究各级管理者的责任；落实检查人员的监督责任，对检查人员在日常的合规风险管理工作中该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，要追究连带责任。（二）积极培育合规文化合规文化是农村信用社企业文化的一个重要组成部分，合规管理机制的建设过程也是优良企业文化培育和形成过程。而一个组织的最高管理者往往会对整个组织的文化产生决定性影响，从一定程度上说，农村信用社的企业文化往往取决于农村信用社领导者的核心理念和价值取向。作为农村信用社的高层管理人员，积极主动倡导合规文化是其义不容辞的责任，形成人人合规的文化，树立合规人人有责的观念。合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规工作与农村信用社的各个流程希望本次服务能够帮助到您，感谢您的咨询，祝您万事如意！【摘要】
请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议【提问】
亲，您好，很高兴为您解答，请结合工作实际,谈谈对构建集团合规管理体系的建议？（一）构建健全完善的合规风险管理机制1、强化规章制度建设。农村信用社应以高标准严格要求自己，强化制度意识和合规意识，一方面要将相关的法律、规则和标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中，确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求，使内、外部规则在农村信用社员工的工作实践中衔接一致。另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善制度体系。2、健全绩效考核机制。树立科学的发展观和正确的业绩观，把绩效考核作为合规风险管理的重要组成部分，应充分体现农村信用社倡导合规和惩处违规的价值观念，协调业务拓展与合规管理的关系，依法合规经营，严防违规风险。3、建立举报监督机制。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。4、建立合规责任追究制度。要制定违规内部责任追究制度，落实合规责任，重点是明确管理者的责任，对因违规出现资金损失和经济案件的，要严格追究各级管理者的责任；落实检查人员的监督责任，对检查人员在日常的合规风险管理工作中该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，要追究连带责任。（二）积极培育合规文化合规文化是农村信用社企业文化的一个重要组成部分，合规管理机制的建设过程也是优良企业文化培育和形成过程。而一个组织的最高管理者往往会对整个组织的文化产生决定性影响，从一定程度上说，农村信用社的企业文化往往取决于农村信用社领导者的核心理念和价值取向。作为农村信用社的高层管理人员，积极主动倡导合规文化是其义不容辞的责任，形成人人合规的文化，树立合规人人有责的观念。合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规工作与农村信用社的各个流程希望本次服务能够帮助到您，感谢您的咨询，祝您万事如意！【回答】

5. 如何构建规范有效的合规管理体系

一、如何构建规范有效的合规管理体系：
（一）构建健全完善的合规风险管理机制
1、强化规章制度建设。农村信用社应以高标准严格要求自己，强化制度意识和合规意识，一方面要将相关的法律、规则和标准等外部规则落实到内部的管理制度规定中，确保各项业务操作与管理制度符合外部规则的要求，使内、外部规则在农村信用社员工的工作实践中衔接一致。另一方面要对现行管理制度进行清理、修改、补充和废止，及时发现并弥补制度设计和执行上的缺陷，不断完善制度体系。
2、健全绩效考核机制。树立科学的发展观和正确的业绩观，把绩效考核作为合规风险管理的重要组成部分，应充分体现农村信用社倡导合规和惩处违规的价值观念，协调业务拓展与合规管理的关系，依法合规经营，严防违规风险。
3、建立举报监督机制。要在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，必须建立举报监督机制，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保护和激励机制。
4、建立合规责任追究制度。要制定违规内部责任追究制度，落实合规责任，重点是明确管理者的责任，对因违规出现资金损失和经济案件的，要严格追究各级管理者的责任；落实检查人员的监督责任，对检查人员在日常的合规风险管理工作中该发现的问题未发现，该处罚的未处罚，要追究连带责任。
（二）积极培育合规文化
合规文化是农村信用社企业文化的一个重要组成部分，合规管理机制的建设过程也是优良企业文化培育和形成过程。而一个组织的最高管理者往往会对整个组织的文化产生决定性影响，从一定程度上说，农村信用社的企业文化往往取决于农村信用社领导者的核心理念和价值取向。作为农村信用社的高层管理人员，积极主动倡导合规文化是其义不容辞的责任，形成人人合规的文化，树立合规人人有责的观念。合规绝不仅仅是合规部门或者合规人员的事情，合规工作与农村信用社的各个流程、各个工作环节和每个农村信用社员工都息息相关。要让合规的观念和意识渗透到每个员工的血液中，只有这样才是全员合规、人人合规，这样才能有效控制合规风险，从而确保农村信用社的经营不偏离目标，实现经营价值的最大化。当然，人人合规首先要求领导要率先垂范，并且在农村信用社倡导合规文化和合规理念，包括诚信、尽职等。可以说，领导合规是构成农村信用社合规文化基因、实现人人合规的首要前提。通过适当方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握农村信用社的各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，对工作中可能涉及到的“规”做到了然于胸。确保经营活动的合规是农村信用社稳健发展的基础，更是农村信用社管理层和全体员工的共同责任。
（三）构建完整独立的合规风险管理组织运作机制
农村信用社要加快推进各项改革，改造农村信用社治理结构，切实进行组织架构和业务流程的再造，使农村信用社合规风险管理真正落实到业务操作和管理的每一个层面、每一个岗位和每一个环节。
1、要明确高级管理层在合规管理中的职责。“合规是从高层做起的，只有从高层以身作则，合规管理才会最为有效”。高级管理层的合规职责主要有：负责制定书面的合规政策，提交理事会批准；遵守经理事会批准的合规政策，对认定的违规行为采取适当的补救措施和纪律处分；建立健全长期有效、值得信赖的合规管理部门；在合规管理部门协助下，识别、评估合规风险及合规计划执行情况，向理事会进行报告。高度重视农村信用社合规风险管理机制的构建和完善，逐渐形成较为成熟的合规文化，从而为健全农村信用社内控体系、提高市场竞争力奠定了基础。
2、要组建合规风险管理职能部门。关于合规部门的组织方式，由于各农村信用社间存在重大差异，因此农村信用社应该以与自身风险管理战略和组织结构相吻合的方式组建合规部门，不论何种方式组建合规部门，都要遵循以下两点：一要明确合规部门的定位、权限及其独立性。合规部门是支持、协助农村信用社高级管理层做好合规风险管理的独立职能部门，合规部门有权独立调查农村信用社内部可能违反合规政策的事件，对于调查所发现的任何异常情况或可能的违规行为，合规部门可随时向上一级合规部门和（或）所属机构管理层报告。二要界定好合规部门与业务部门的关系。各业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动提供合规风险信息或风险点，并配合合规部门的风险监测和评估；合规部门要积极为业务部门提供合规咨询和帮助，为农村信用社业务与产品创新提供合规支持。同时合规部门的工作范围、广度和效果也应受到内部审计部门的定期检查审计。
（四）积极构建合规风险管理保障机制
农村信用社各级机构往往把目光局限于完成考核任务和经营目标，注重市场营销和拓展，忽视业务的合规性管理，有些营业机构甚至不惜冒着违规操作的风险以实现短期业绩，加大了农村信用社合规经营风险。而有些是重事后管理，轻事前防范。往往偏重于对已发生或已存在的风险采取事后的管理处罚措施，试图以严厉的处罚遏制风险的出现，而对事前的防范和事中的控制措施却关注较少。因此在发展业务的同时，应该积极构建合规风险管理保障机制，树立合规经营与管理并重的观念才是业务发展的基本前提与关键。因地制宜地构建合规风险管理制度规范机制，倡导主动发现和暴露合规风险隐患或问题，并相应地在业务政策、操作程序上进行适当的改进，以避免任何类似违规事件的发生和纠正已发生的违规事件。鉴于合规建设的特殊性，为了保证合规工作的公正与独立，可以建立“特权制度”，即在主管领导对合规意见或建议持有异议的情况下，法律与合规部门有权将其合规意见或建议直接呈报上级法律与合规部门乃至农村信用社最高管理层；上级法律与合规部门也有权直接与任何员工、部门了解与合规有关的问题和情况，而无需取得该员工或领导的事先同意。
（五）建立有效的合规评价制度
合规风险管理的目的就是要加强运作环境中的有害识别与控制，这就需要建立健全规范有效的合规风险分析评价体系，包括合规风险的识别、量化、评估、监测和报告。
1、调查识别合规风险。合规部门和人员要积极主动地调查识别与农村信用社经营活动相关的合规风险，包括新产品和新业务的开发，新业务方式的拓展，新客户关系的建立，或者客户关系性质发生重大变化所产生的合规风险等，及时提供合规支持。
2、量化评估合规风险。通过设计合规风险评价指标，运用计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收订或筛选可能预示潜在合规问题的数据来进行量化测算，并深入调查任何己识别的合规缺陷，并提出评估意见。
3、监测报告合规风险。合规部门要定期不定期地对辖内机构合规事项进行监测分析和报告，包括合规风险状况的变化情况，概述所有已识别的违规问题或缺陷，采取的各项纠正措施等。同时要加强合规风险管理信息化建设，在信息采集、信息共享、风险控制和合规管理等方面实现全面优化。
二、什么是合规管理
合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。
三、合规管理体系的构成
1、合规环境控制
合规环境控制主要在于从企业文化的传承到合规文化的形成来正向激励整个企业的发展。以企业文化建设为抓手，向员工灌输企业文化理念，落实企业的职业道德规范和价值标准，明确员工的行为准则，包括企业明确鼓励和机制的行为等，将合规价值取向和行为规范具体落实到全体员工的每项业务操作和经营行为中去，确立全员主动合规、合规创造价值等理念，从而提高全体员工的合规意识。
2、合规风险评估
首先，需要针对各岗位的工作规程，结合原有的内控体系风险、HSE体系风险、法律风险等内容，对各领域、各环节存在或可能发生的合规风险进行全面梳理，形成合规管理风险。
其次，依照国家法律法规、相关政策及行业标准规范，结合公司生产经营实际，梳理各业务领域适用的法律法规和其他要求，围绕合规管理风险数据库，来完善企业的《适用性法律法规和其他要求清单》。
再次，整理编制符合具体工作岗位的合规控制措施，制定出把合规风险、管控措施、法律法规、考核标准等要素一一对应，形成有风险、有具体控制措施、有法律制度依据、有考核指标的合规管理手册，从而细化业务操作标准和量化要求，突出风险提示，列出业务流程环节操作风险点、风险级别、控制目标、控制措施、控制岗位，便于业务操作人员清楚地知道各项工作所面临的风险和岗位控制职责，有利于有针对性地对风险进行控制，形成操作风险损失与流程的映射关系，使各操作岗位员工能够有效识别和防止业务操作过程中的基本风险。
3、合规培训实施
①制定培训计划，可采取现场培训、书面培训、网络培训相结合的方式，由合规管理工作组制定年度合规培训计划，由各业务部门提出培训需求，以工作的实际需要为出发点。
②与岗位紧密结合，根据年度培训计划、国家政策法规的变化及公司业务发展需要实施培训，有计划、有目的地组织各种形式的合规培训，强化合规经营理念。
四、合规管理体系的文件依据
1、《ISO 19600:2014合规管理体系——指南》，是国际标准委员会所主导制定的一个有关合规管理体系的指导性文件，其目的是为了一个公司、企业或其他任何一个组织设立一套行之有效的合规管理体系并对该体系的实施、评估、维护和改善提供指导。
2、借鉴ISO19600建立合规管理体系的意义
第一，从风险管控角度帮助企业化解合规风险；
第二，从企业管理角度帮助企业再造其管理体系；
第三，从企业文化角度帮助企业进行企业文化的重构；
第四，从企业对外投资角度帮助企业适应全球规则。企业和组织应该先动起来，因为企业的推动力是巨大的，比如大企业对供应商要进行合规审查，可以带动一批企业的合规标准的提升。

6. 企业如何做好合规管理

和跨国企业相比，中国企业在合规问题上更落后。如果说别人已经在严格治理了，那么很多中国人连什么是“合规”都没弄懂。中国企业如果还没学会基本的底线生存，未来会栽更多的跟头。
中国移动最近的腐败案再次说明，许多企业外在光鲜，却连最基本、最底线的“合规”问题都做不好。而企业乃至政府部门还没有完全意识到“合规”问题的严重性，这将使得中国企业在未来发展中，尤其在国际化进程中栽很多跟头。
这些年，全球反腐力度加强。例如根据“长臂原则”，跨国公司在中国的分支机构也被严格监控，一些不合规做法被无情披露。在美国公开的资料上，就有将近20家跨国公司在中国因违反美国FCPA，即《反海外腐败法》而被惩罚过。即便有些违规看起来并不算“严重”。
全球反腐力度加大的另一个表现是标准越来越严格。2010年美国国会通过《多德-弗兰克华尔街改革法》，针对这两年金融危机中暴露出来的企业做假账、欺诈等问题，加大了审查和处罚力度。该法案鼓励举报、告密，一旦核实，就把罚款的10%~30%作为给举报人的奖励，力度非常大。英国在2011年7月1日也实行了新法律《反贿赂法》，比美国的FCPA还要厉害，强调企业必须证明自己严格防止了贿赂，出事之后才能得到从宽处理。这等于增加了一个新罪名，叫“没有防止贿赂罪”。这些法律都遵从长臂原则，可以伸到跨国公司在中国的机构。
做好事易，做好人难
世界对企业合规问题的态度有一个演化过程。2000年，在联合国安理会秘书长安南的推动下，50多个跨国公司联合出台了《全球契约》，该契约如同一个自律性宣言，涉及劳工、人权、环境等九个原则，开始强调社会责任。2008年金融危机之后，人们更感觉到，如果企业不合规经营，同时把不合规的做法通过全球化推广到全世界，就会破坏世界的竞争秩序，于是加大了反对商业腐败的力度，提高了标准。2011年年初，《全球契约》又增加了第十项原则，并成立了专家组，交流各国的经验。目前，合规的重点就是反商业腐败。
其实，多数企业还是愿意合规的。但它们进入中国后发现，中国的经营环境不太好，因此一些企业选择了“入乡随俗”。有的做得比较隐蔽，通过香港或者外国的中介机构来付费，表面看自己没有责任，实际上按照现在的标准，都有问题。此外，由于管理、培训不到位，有些企业的当地雇员按照潜规则做事，也造成违规。这是跨国公司在中国面临的主要问题。
全球提倡“社会责任”后，有些跨国公司就把做社会责任变成社会公关。但“合规”很难这样做，因为合规是底线，很难宣传。做好事容易，做好人难。但总体来说，跨国公司还是想做“好人”。比如戴姆勒，虽然跟中国合资建厂，但是在合规方面，戴姆勒是单方面出钱治理，尤其加强管理相对容易出事的部门，如采购、供应商管理等。我们曾去欧洲考察了10个跨国公司的总部，已经有6个设立了首席合规官，叫CCO。相应的中国区也有一个合规官，以建立起一个直接负责合规问题的系统。有些公司还增加了做合规方面工作的员工数量。例如西门子出事前，大概有100多个员工做合规方面的工作，现在增加到600多个。
中国企业还差得远
在2000年前后安南提出社会责任和合规问题时，中国正忙着入世，没什么人关注到风向的改变，导致对企业管理的重大变化反应滞后。直到2005年去日本、欧美考察时，别人告诉说潮流变了，这才恍然大悟。加上2005年部分中国企业在国内外发生了违规行为导致环境污染和安全事故，政府才意识到问题的严重性，号召全国行动起来。
中国企业对合规问题的重视落后于跨国企业，但也有中国企业走在了前面，比如中海油。中海油每次开会都要首先让独立监事检查会议的合规性。2010年，中海油做了两个月的合规大检查，用他们自己的话说：“制度大于老总”。这说明他们已经初步建立起了企业的合规文化。
总有些中国企业抱怨，“走出去”的时候，国外总是拿法律卡它们。要求中国企业一出去就达到国外的标准，看起来不太公平。但有没有可能再给中国10年、20年行贿的机会呢?不可能。所以别无他法，只能快速适应。
中国企业的合规治理存在如下几个问题：一是反腐败大多自上而下，全民参与性不够，特别是企业还没有很好地参与进来，这不利于发现问题;二是注重单项制度建设，缺乏系统性，各项制度在彼此衔接、相互配套上有所欠缺，不能形成综合效应;三是多头执法，缺乏有效性;四是只强调对受贿者的打击力度，对行贿打击不力。
中国文化比较强调变通、灵活，有时候这是优点，有时候就容易出问题。总是绕着规矩走，绕来绕去就产生了一大堆潜规则。潜规则就是合规的天敌。目前，商业贿赂资金是整个社会腐败资金的主要来源。在我看来，企业合规经营如果能够改善，下一步要带动政府合规行政。如果政府不合规行政，是会“逼良为娼”的。

7. 如何推进企业合规管理

　　一、培育合规风险管理的良好企业文化，营造良好的合规管理氛围。
　　合规经营理念应渗透到每个员工的思想中，让员工意识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都应参与合规管理并履行职责。高层管理人员要做好表率，强化决策和管理过程中的合规意识，并监督各部门树立合规经营观念；各个部门全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起、从现在做起”，形成“人人议合规、人人促合规”的良好合规氛围。

　　二、加快构建合规风险管理组织，明确合规管理部门权利。
　　要高度重视合规部门的建设，应根据自身经营特点，组建一个独立的、强势的合规部门。考虑目前农村信用社已经建立县一级法人的事实，建议在县联社设立独立的合规风险管理部门，在基层信用社及以下机构可设立合规联络员。合规部门的设置要强调有效性、独立性，确保合规部门工作不受干扰。合规部门要选聘高素质的合规人员，这些人员既要有相应的专业技能，又要熟悉信用社的经营管理，既要有一定的学历、资格，又要有一定的实践经验。

　　三、定期开展教育培训，不断提高从业人员整体素质。
　　开展形式多样的合规教育培训，通过讲座、知识竞赛等形式增强本系统的合规工作氛围，加强员工对政治理论、经济金融、法律法规等知识的学习，不断提高自身的综合素质。强化培训效果，培训结束后，组织员工进行考试，将考试成绩公开通报，对有关岗位的从业资质与员工的考试成绩相挂钩，增强员工自主学习的积极性、主动性。

8. 企业建立法律合规体系需要的步骤及内容

01合规组织架构设计搭建合规管理体系的第一步，首先是保证“有人能够持续的、负责任的来做这件事”。这便是设计合规管理的组织架构以及明确各个组织层级的合规职责。一般来说，合规管理工作之所以在企业内开展起来，都是有一定原因的。在央企、国企内，主要是来自国资委的要求和推动。这个工作的启动，大部分是落在现有的法务部门上面，也有个别是放到原来负责内部控制工作的内控部门或负责全面风险管理工作的审计部门等部门上面。不管是法务部，还是内控部，亦或审计部，都是合规管理组织架构中最为关键的一环。因为合规管理是一个“法律+管理”的专业工作，需要法律与风险管理专业人士作为主导。合规组织架构中，核心是合规部门，其前身可能是前述转型过来的法务人员、内控人员或审计人员等。唯有先明确合规部及合规人员，合规管理体系搭建工作才算有人具体对接和推动。在合规部门之上，必须再设置一个能够统筹合规部、业务部门、其他职能部门等的更高层的职位或组织。这个“组织”往往被放在董事会层级，即董事会下设一个专门的“合规委员会”。鉴于合规管理的风险管理属性，合规委员会可以是一个单独的委员会，也可和“风险管理委员会”等合署。合规委员会是企业【摘要】
企业建立法律合规体系需要的步骤及内容【提问】
01合规组织架构设计搭建合规管理体系的第一步，首先是保证“有人能够持续的、负责任的来做这件事”。这便是设计合规管理的组织架构以及明确各个组织层级的合规职责。一般来说，合规管理工作之所以在企业内开展起来，都是有一定原因的。在央企、国企内，主要是来自国资委的要求和推动。这个工作的启动，大部分是落在现有的法务部门上面，也有个别是放到原来负责内部控制工作的内控部门或负责全面风险管理工作的审计部门等部门上面。不管是法务部，还是内控部，亦或审计部，都是合规管理组织架构中最为关键的一环。因为合规管理是一个“法律+管理”的专业工作，需要法律与风险管理专业人士作为主导。合规组织架构中，核心是合规部门，其前身可能是前述转型过来的法务人员、内控人员或审计人员等。唯有先明确合规部及合规人员，合规管理体系搭建工作才算有人具体对接和推动。在合规部门之上，必须再设置一个能够统筹合规部、业务部门、其他职能部门等的更高层的职位或组织。这个“组织”往往被放在董事会层级，即董事会下设一个专门的“合规委员会”。鉴于合规管理的风险管理属性，合规委员会可以是一个单独的委员会，也可和“风险管理委员会”等合署。合规委员会是企业【回答】
二是从企业应遵守的部门法归属角度展开。这就是我们常说的合规管理领域，它包括反贿赂反腐败合规义务，反洗钱合规义务，反垄断反不正当竞争合规义务，数据与网络安全合规义务，环境保护合规义务，知识产权合规义务，劳动用工合规义务。当然，这个角度的合规义务，【回答】
03制定合规制度要保证合规部门的有效运行，企业必须从制度上明确合规部门、合规工作人员的职责内容、工作流程，让企业合规经营成为一种日常制度，保障合规工作人员对相关业务、部门、人员的审批、监督和调查权。【回答】
（一）合规管理制度。该制度明确公司的合规管理基本原则、要求、工作流程，并规定合规部门的工作职责和岗位分配。主要包括：合规管理基本原则和要求、合规组织体系与岗位职责、合规工作汇报、合规管理履职保障、合规部门及人员绩效考核、合规风险事项的识别、评估与处置等内容。【回答】
？【提问】
没有了【提问】
第四步是合规组织与职责设置。 对企业的合规风险有了解之后，便开始着手规划应对措施了。要进行风险应对，首先要有人员来实施。因此接下来这一步便是进行合规组织系统的落实与安排。从合规工作内容来看，需要三种人员。一种是企业高管，由他们来支持和批准合规工作。一种是合规专员，他们作为专业的合规知识拥有者，是合规体系建设的牵头推动人员。第三种是业务人员，他们是不合规行为的始作俑者，也是合规要求的遵守者，最后当然也是合规责任承担者。对这三种人员的组织与职责设计，正是本步骤的核心。正如合规工作不可能完全从零开始一样，合规职责其实也是存在于各个部门或岗位的现有职责之中，只是在新建合规管理体系时，我们需要重新梳理和强化各人员的合规职责，并将这些职责按照一定的架构进行排列，形成有效的合规组织。上至董事会专设的合规委员会，下至业务部内部设置的兼职合规联络员，都应围绕下一步的合规工作目标而展开。【回答】
第五步是合规管理办法制定。 大型企业不管是开展业务，还是进行管理，都是通过制度来实现的。制度是企业管控的基本工具，对于合规管理体系来说，尤其如此。通过制定和颁发《合规管理办法》及其实施细则，企业内存在一套完整的关于合规如何推动的规章制度。参考法治的原理，这一步其实是在企业内“立规”。合规管理办法一般包括一个总则和多个实施细则。它整体上是面向全体员工，讲述合规是如何与每位员工相关，而每位员工又该如何配合公司的合规要求的。总则是企业合规管理体系的纲领性文件，部分企业称之为“合规宪章”。合规实施细则，是合规总则中的部分条款规定的细化。对于下一步将出现的合规运行机制，部分也可能以合规实施细则的方式予以规定，如《合规审查实施细则》。合规审查是合规管理办法中应规定的一项具体工作，同时也是合规运行机制的一种。通过这一步骤，可输出大概十来个合规管理办法或细则，合称成“合规制度库”。【回答】
第六步是业务合规操作指引制定。 与合规管理办法制定类似，这一步也是通过制定制度的方式来实施合规管控。如果说合规管理办法规定的是“如何推动合规工作”，那么业务合规操作指引规定的就是“业务如何遵守合规要求”。从劳动法的角度，两者都属于企业规章制度的制定。要有效，必须自身符合劳动法上的实体和程序规定。业务合规操作指引的内容是比较广泛的，可以业务部门的合规要求为线索，也可以法律法规上的部门法为线索。前者如建立采购部门合规管理指引、研发部门合规管理指引、投资部门合规管理指引等；后者如数据合规指引、环境保护合规指引、出口管制合规指引等。经由该步骤，可形成十余个业务合规操作指引，合称为“合规指引库”。【回答】
第七步是员工合规行为准则编制。 合规管理制度或指引，是应对合规风险的主要文本。为进一步明确企业各部门、各员工的合规要求，针对性地告诉员工哪些可为，哪些不可为，还须编制员工合规行为准则。在普通的员工行为手册或员工手册中，我们看到的是对员工的各种要求。员工合规行为准则或手册，则更为精细。员工合规行为准则，在形式上可分为三个部分。一是用于对外宣传的整体行为准则，从企业角度，是一种全体员工的合规宣言。另一种是用于内部遵照执行的合规行为提示点，可用类似“合规卡片”的方式予以体现。还有一种是员工为响应合规要求而作出的合规承诺条款。这些都是员工被动或主动提出的，针对其具体行为的合规要求。从某个角度，它们是合规义务与合规制度或指引结合的具体产物。【回答】
第八步是合规运行机制设计。 合规运行机制是合规管理体系实施运行过程中的方式方法，在构建体系时，要做的是机制设计，它与机制实施是两回事。任何机制实施，首先要有一个机制设计的工作。这在于企业的工作从来都是先有计划，再有执行。尽管有的计划，不是那么明显地公布出来，但正如一个的行动之前，必然有行动的想法一样，制度设计必然先于制度执行。在设计阶段，合规机制可考虑分为事前、事中、事后的机制。三类运行机制，与风险三道防线正好吻合。事前的机制可包括合规风险预警机制设计、合规风险例会机制设计，合规清单审查对照机制设计等。事中的机制可包括合规检查机制设计、合规考核机制设计等。事后的机制可包括合规举报热线、合规调查机制设计等。每一种机制，未来落地执行的方式均包括机制的书面规定（即合规制度），机制本身的过程操作等活动，在设计时需要考虑其可行性、成本效益等。【回答】
第九步是合规管理手册编制。 作为新建合规管理体系的最后一步，也是合规建设的最集中的成果，就是编制合规管理手册。合规管理手册与通常说的“合规手册”不是一个概念。“合规手册”通常用于指某个业务合规指引或合规行为准则。如反腐败合规手册，实质上是反腐败领域的合规义务、合规管理制度与合规操作指引的汇编。合规手册可以有多个，但合规管理手册最好就是一个。合规管理手册的范围更广泛一些，它也是一个文件汇编。从内容上，可以包括所有可用书面表示的合规职责、合规行为准则、合规管理办法及其实施细则、业务合规指引及专项合规指引、合规举报与调查、合规培训与合规文化等等。各类合规管理指南或标准里，并没有要求企业必须编制合规管理手册。但作为对内部控制手册的模仿，合规管理手册还是较为实用，且受到企业合规推动者的重视。【回答】
有没有简单的【提问】
简单明了的一种【提问】
这个您也可以看第一个标题呢，我们暂时收集到的比较多【回答】
风险管理体系 内控体系 法律合规体系这三个体系有何关联【提问】
那这个回答下呢【提问】
按现代企业制度建立的企业，自然会出现三标体系、内控体系、风控体系、合规体系、法务管理体系同时运行的格局，在企业很多人看来，既然本质上所有的体系都是为了规范及防范风险，为何不将这些体系进行有效整合，以减少流程繁复程度、提高效率。“优化流程以提高效率”从来都是科学管理追求的，那么相关体系能不能融合或者说哪些可以融合，自然就成了需要斟酌的问题。【回答】