企业合规是什么

1. 企业合规是什么

企业合规是指企业为了实现依法依规经营，防控合规风险所建立的一种治理机制。企业合规只有在法律确立了行政监管激励机制和刑法激励机制的前提下，才可以得到有效的实施。企业合规是为了保护企业利益而设置的风险防控机制，它要防控的不是企业的经营风险、财务风险，也不是一般意义上的法律风险，而是因为可能受到行政处罚或者刑事追究而承担的合规风险。两者之间虽然存在着递进的关系，但又有不同。具体可以依据违法行为的社会危害程度不同，做如下的区分：如果违法行为不仅违反了行政法规规章，而且触犯了刑法，在公安机关立案侦查前，这类行为应当纳入到刑事合规的对象范围。合规的效用是所有企业家都非常关心的，合规的主要功能是防控法律风险，避免因为行政处罚或者刑事责任追究而导致企业被剥夺经营资格，遭受严厉的处罚，甚至导致企业走向末路。如果把合规管理比作个人的健康管理，就像我们希望身体健康一样，合规管理的目的当然也是保障企业组织得以长久持续、稳定健康地发展。《中央企业合规管理指引》第五条  董事会的合规管理职责主要包括：（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系；（三）决定合规管理负责人的任免；（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；（五）研究决定合规管理有关重大事项；（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。第六条  监事会的合规管理职责主要包括：（一）监督董事会的决策与流程是否合规；（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。

2. 合规管理的基本原则有哪些？

合规管理的基本原则包括：  独立性原则；系统性原则；全员参与原则；强制性原则；管理地位与职责明确的原则。1、 独立性原则：银行合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是银行合规管理的关键性原则。 2、 系统性原则：银行合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现银行合规管理的最大效能。 3、 全员参与原则：合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，银行合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 4、 强制性原则：鉴于规章制度的强制执行的性质，银行合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。 5、 管理地位与职责明确的原则：随着银行合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，并各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高银行合规管理效果，确保目标实现。拓展资料:一、 仓库的五大原则是什么？以下是仓库的五大原则：  1.先进先出原则是指根据先入库先发出的原则，对于发出的存货以先入库存货的单价计算发出存货成本的方法。 2.物以类聚原则。  3.帐、物、卡三一致原则。 4.就近存放原则既常用的放在最容易拿到的地方，出货的要放在离码头最近的地方。 5.安全原则有防盗、防潮、防蛀、防霉、防蚀、防腐、防尘、防雨、防火、防浸十防。二、 管理会计的基本原则有哪些？管理会计的基本原则包括：最优化原则，效益性原则，决策有用性原则，及时性原则，重要性原则，灵活性原则。 　　管理会计原则是指在明确管理会计基本假设基础上，为保证管理会计信息符合一定质量标准而确定的一系列主要要作规范的统称。是指导管理会计工作的规范，是对管理会计工作提出的要求，应具广泛的适用性及指导作用。

3. 怎么叫合规？

所谓合规，就是指符合一定的规范，符合一定的标准的做法。 
合规文化就是为了保证一个单位、一个团队里的所有成员都能够自觉做到依法合规，而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好的软环境。 
银行的合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。  
关于合规风险，国际巴塞尔银行监管委员会的定义是这样说的：“合规风险是指，银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。”很显然，合规风险的定义与我们比较熟知的银行三大风险（信用风险、市场风险、操作风险）是有所不同的。其主要的不同之处是，合规风险简单地说是银行做了不该做的事（违法、违规、违德等）而招致的风险或损失，银行自身行为的主导性比较明显。而三大风险主要是基于客户信用、市场变化、员工操作等内外环境而形成的风险或损失，外部环境因素的偶然性、刺激性比较大。因此，巴塞尔委员会将合规风险界定为一种需要独特管理技术和专业人员管理的风险，甚至将合规视为“银行内部的一项核心风险管理活动”。但合规风险与信用、市场、操作风险之间又是有着紧密联系的。其联系之处在于：合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因，而三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于禁控，且它们的结果基本相同，即都会给银行带来经济或名誉的损失。在一定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。由于国际上对合规风险的认识和防范仅仅只有10多年时间，国内银行更是近两年才破题，过去通常把合规风险视同于操作风险，多注重于在业务操作环节和操作人员上去设关卡，其结果并不奏效，操作风险仍然在银行内部人员中大量存在并不断变换手法。这就说明，商业银行简单地把合规风险等同于操作风险的认识是不全面和不准确的。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。而银行合规风险在绝大多数情况下发端于银行的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和上层色彩。

4. 法律合规是什么

法律分析：法律合规部主要负责公司的诉讼案件办理、风险防控及合规管理工作。法律合规工作主要包括项目法律合规审查、以及合同的法规审查，以及法律合规管理等综合类事务。作为法律合规专业人员，要做到稳定输出，有统一标准和明确预期。做事要有标准，除非特殊情况，如果同一时间、情境，重点不一样，容易被误解为标准有变化。
法律依据：《中华人民共和国民法典》第九百七十九条 管理事务不符合受益人真实意思的，管理人不享有前款规定的权利。

5. 合法合规是指

合法性的依据是现行有效法律规定。合规性的依据是相关规章制度。合法性概念在社会科学（社会学、政治学等）中的使用有广义和狭义之分。广义的合法性概念被用于讨论社会的秩序、规范，或规范系统。狭义的合法性概念被用于理解国家的统治类型，或政治秩序。

6. 合规的目的

合规的目的规管理，是严格管理的基础，是规范行为的先导，是有序运行的起点。从本质上说，合规管理是银行的一项基础性管理工作。但它又是专指某项业务管理，而是涵盖银行各方面的、系统的、协调的、符合工作实际的综合性管理。在银行的业务营运中，合规管理有着规范员工行为，防止决策失误，促进知行合一，接牢安全链条的作用。     1、合规管理可以规范员工行为。在银行工作中，有人提出要合规管理，也有人提出要规范管理。那么，合规与规范究竟是怎么样一种关系呢？合规是规范的先导；规范是合规的深化。要规范员工的行为，必须从合规、合理、合法等一些基础性的工作做起。银行员工的哪些行为需要符合哪些规范呢？客户业务经理要遵循信贷管理规范；会计结算经理要遵循财务管理规范；执行专员要遵循政工管理规范。是不是不开展合规管理，这些规范就建立不起来了呢？也不尽其然。有些规范是建立起来了，但是不系统、不协调、不符合工作的实际。即使是搭起了规范管理的架子，也未必就能起到约束员工行为的作

7. 企业合规包含哪些方面

法律分析：企业合规是指企业为了实现依法依规经营，防控合规风险所建立的一种治理机制。企业合规只有在法律确立了行政监管激励机制和刑法激励机制的前提下，才可以得到有效的实施。企业合规是为了保护企业利益而设置的风险防控机制，它要防控的不是企业的经营风险、财务风险，也不是一般意义上的法律风险，而是因为可能受到行政处罚或者刑事追究而承担的合规风险。一，查看公司的营业执照。一家正规的公司，都会有合法合规的营业执照。二，查看公司的股东信息。通过查看公司股东信息的方式，看公司是否合规。三，查看公司的法人信息。采取查询公司的法人信息方法查看公司是否合规。法律依据：《中华人民共和国公司法》第二条 本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。第三条 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。第四条 公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。第五条 公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。第六条 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。

8. 合规管理制度是什么?

法律分析：本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

法律依据：《中央企业合规管理指引》 
第三条 国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。
第四条 中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：
（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。